☆股本股改☆◇港澳资讯000039更新日期2007-10-27◇灵通V4.0
★本栏包括【1.股本结构】、【2.股本变化】、【3.限售股份】、【4.股改情况】
【1.股本结构】
【股本结构列示】
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐
｜单位(万股)｜2007-09-30｜2006-12-31｜2005-12-31｜2004-12-31｜
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
｜总股本｜266239.61｜221866.34｜201696.67｜100848.34｜
｜境内发起人法人股｜-｜-｜-｜16370.15｜
｜境外发起人法人股｜-｜-｜32740.29｜20007.96｜
｜流通A股｜123191.55｜102659.63｜60586.64｜30293.32｜
｜实际流通A股｜93224.51｜66576.60｜60524.18｜30262.09｜
｜限售的流通股｜29905.20｜36014.32｜-｜-｜
｜流通B股｜143048.05｜119206.71｜108369.74｜34176.91｜
｜暂锁定人民币普通股｜61.84｜68.71｜62.46｜31.23｜
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┘

【2.股本变化】

【历次变更状况】
┌──────┬──────┬──────┬──────┬──────┐
｜日期｜总股本｜流通A股｜实际流通A股｜变更原因｜
├──────┼──────┼──────┼──────┼──────┤
｜2007-09-05｜266239.61｜123191.55｜93224.51｜有限售条件的｜
｜｜｜｜｜流通股上市｜
｜2007-06-01｜266239.61｜123191.55｜79891.92｜送转股｜
｜2006-07-20｜221866.34｜102659.63｜66576.60｜送转股｜
｜2006-05-24｜201696.67｜93326.94｜60586.64｜股权分置｜
｜2005-04-25｜201696.67｜60586.64｜60524.18｜送转股｜
｜2005-03-31｜100848.34｜30293.32｜30262.09｜股权转让｜
｜2005-03-03｜100848.34｜30293.32｜30262.09｜外资股转B股｜
｜｜｜｜｜上市｜
｜2004-06-03｜100848.34｜30293.32｜30255.40｜送转股｜
｜2003-12-05｜63030.21｜18933.33｜18898.69｜增发｜
｜2002-06-13｜51030.21｜6933.33｜6898.69｜送转股｜
｜1998-06-30｜34020.14｜4622.22｜4599.13｜送转股｜
｜1998-03-09｜30927.40｜4202.02｜-｜增发｜
｜1997-06-19｜26127.40｜4202.02｜-｜送转股｜
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【3.限售股份】
┌─┬──────┬────┬─────┬────┬──────────┐
｜序｜股东名称｜限售股份｜上市日｜新增可上｜限售条件｜
｜号｜｜(万股)｜｜市股份(｜｜
｜｜｜｜｜万股)｜｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜1｜COSCOContai｜43217.18｜2007-09-05｜13311.98｜｜
｜｜nerIndustri｜｜｜｜｜
｜｜esLimited｜｜｜｜｜
└─┴──────┴────┴─────┴────┴──────────┘

【4.股改情况】
【股权分置改革】

1)方案简介:
对价方案:流通A股股东每10股获得7份行权价为10元的百慕大式认沽权证(权证于2006年5月25日上市)
实施前总股本(万股)201696.67实施后总股本(万股)201696.67
实施前流通A股(万股)60586.64实施后流通A股(万股)60586.64
限售流通股(万股)32740.29
保荐机构1:中信证券股份有限公司

2)股改进程提示:
方案公布日2006-03-13股东大会股权登记日2006-04-21
董事会征集投票起止日2006-04-24至2006-04-28
股东大会网络投票起止日2006-04-26至2006-04-28
股东大会现场召开日2006-04-28股东沟通期停牌起始日2006-03-13
股东沟通期复牌日2006-04-13股东大会停牌起始日2006-04-24
股改实施上市日2006-05-24

3)参加表决前十大流通股东表决情况:
┌───────────────────┬────────┬─────┐
｜股东名称｜持股数量（万股）｜表决情况｜
├───────────────────┼────────┼─────┤
｜银河-渣打-CITIGROUPGLOBALMARKETSLIM｜2046.60｜赞成｜
｜ITED｜｜｜
｜交通银行－普惠证券投资基金｜258.08｜赞成｜
｜中国银行－景宏证券投资基金｜313.99｜赞成｜
｜全国社保基金一零四组合｜637.13｜赞成｜
｜中国工商银行－南方积极配置证券投资基金｜200.00｜赞成｜
｜中国工商银行－南方避险增值基金｜1014.77｜赞成｜
｜全国社保基金一零七组合｜200.00｜赞成｜
｜深圳市九思投资有限公司｜387.00｜赞成｜
｜中国农业银行－景顺长城内需增长开放式证｜297.00｜赞成｜
｜券投资基金｜｜｜
｜中国建设银行－宝康灵活配置证券投资基金｜220.00｜赞成｜
└───────────────────┴────────┴─────┘
4)非流通股股东持股情况及特别承诺:
（1）非流通股股东支付对价情况
┌──────────────────┬─────┬─────┬────┐
｜股东名称｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
├──────────────────┼─────┼─────┼────┤
｜COSCOContainerIndustriesLimited｜32740.29｜32740.29｜16.23｜
└──────────────────┴─────┴─────┴────┘
大股东特别承诺事项
无特别承诺

（2）控股股东情况
控股股东招商局国际(中集)投资有限公司
持股比例（%）16.23
实际控制人招商局国际有限公司
间接持股比例（%）:16.23
控股股东COSCOContainerIndustriesLtd.
持股比例（%）16.23
实际控制人中远太平洋有限公司
间接持股比例（%）:16.23

（3）方案详细说明
本公司唯一非流通股股东COSCOContainerIndustriesLimited向全体流通A股股东作出对价安排，以获得所持非流通股股份的流通权。COSCOContainerIndustriesLimited的对价安排为于本次方案实施股权登记日在登记结算公司登记在册的流通A股股东将获得由中远太平洋无偿派发的认沽权证，派发比例为每10股流通A股获得7份认沽权证证，预计发行的认沽权证数量为424,106,507份。认沽权证期限为自上市之日起18个月、初始行权价为10元，初始行权比例为1:1（即1份认沽权证代表1股中集A的卖出权利），行权期间为权证存续期满前5个交易日。
认沽权证于2006年5月25日上市。

（4）承诺事项详细说明
非流通股股东的承诺事项
1、法定承诺事项
（1）COSCOContainerIndustriesLimited承诺自公司股权分置改革方案实施后的第1个交易日起12个月内，依有关规定不通过深交所挂牌出售或转让所持有的原非流通股股份。
（2）COSCOContainerIndustriesLimited在前项承诺期期满后，依有关规定通过深交所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占中集集团股份总数的比例在12个月内不超过5%，在24个月内不超过10%。
2、特别承诺事项
中远太平洋承诺根据深交所的有关要求，在公司相关股东会议股权登记日之前，取得深交所认可的金融机构对认沽权证行权所需要的资金提供的足额履约担保函。