☆股本股改☆◇港澳资讯000059更新日期2007-11-02◇灵通V4.0
★本栏包括【1.股本结构】、【2.股本变化】、【3.限售股份】、【4.股改情况】
【1.股本结构】
【股本结构列示】
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐
｜单位(万股)｜2007-11-05｜2006-12-31｜2005-12-31｜2004-12-31｜
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
｜总股本｜66322.52｜66322.52｜66322.52｜66322.52｜
｜境内发起人法人股｜-｜-｜-｜49422.52｜
｜流通A股｜66322.52｜66322.52｜66322.52｜16900.00｜
｜实际流通A股｜32989.30｜26357.04｜23322.00｜16899.87｜
｜限售的流通股｜33332.63｜39964.88｜43000.52｜-｜
｜暂锁定人民币普通股｜0.59｜0.59｜-｜0.13｜
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┘

【2.股本变化】

【历次变更状况】
┌──────┬──────┬──────┬──────┬──────┐
｜日期｜总股本｜流通A股｜实际流通A股｜变更原因｜
├──────┼──────┼──────┼──────┼──────┤
｜2007-11-05｜66322.52｜66322.52｜32989.30｜有限售条件的｜
｜｜｜｜｜流通股上市｜
｜2006-11-13｜66322.52｜66322.52｜26357.04｜有限售条件的｜
｜｜｜｜｜流通股上市｜
｜2005-10-25｜66322.52｜66322.52｜23322.00｜股权分置｜
｜1998-09-17｜66322.52｜16900.00｜16899.87｜配股｜
｜1997-08-01｜61500.00｜13000.00｜13000.00｜内部职工股上｜
｜｜｜｜｜市｜
｜1997-01-30｜61500.00｜11700.00｜11700.00｜新股上市｜
｜1997-01-03｜61500.00｜11700.00｜-｜新股发行｜
└──────┴──────┴──────┴──────┴──────┘

【3.限售股份】
┌─┬──────┬────┬─────┬────┬──────────┐
｜序｜股东名称｜限售股份｜上市日｜新增可上｜限售条件｜
｜号｜｜(万股)｜｜市股份(｜｜
｜｜｜｜｜万股)｜｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜1｜辽宁华锦化工｜39964.88｜2007-11-05｜6632.25｜｜
｜｜(集团)有限责｜｜｜｜｜
｜｜任公司｜｜｜｜｜
└─┴──────┴────┴─────┴────┴──────────┘

【4.股改情况】
【股权分置改革】

1)方案简介:
对价方案:每10股获得3.8股
实施前总股本(万股)66322.52实施后总股本(万股)66322.52
实施前流通A股(万股)16900.00实施后流通A股(万股)23322.00
限售流通股(万股)43000.52
保荐机构1:民生证券有限责任公司

2)股改进程提示:
方案公布日2005-09-12股东大会股权登记日2005-09-28
董事会征集投票起止日2005-09-29至2005-10-17
股东大会网络投票起止日2005-10-14至2005-10-18
股东大会现场召开日2005-10-18股东沟通期停牌起始日2005-09-12
股东沟通期复牌日2005-09-22股东大会停牌起始日2005-09-29
股改实施上市日2005-10-25

3)参加表决前十大流通股东表决情况:
┌───────────────────┬────────┬─────┐
｜股东名称｜持股数量（万股）｜表决情况｜
├───────────────────┼────────┼─────┤
｜北京新典之元投资管理有限公司｜33.00｜赞成｜
｜张丽娟｜35.83｜赞成｜
｜渤海证券有限责任公司｜48.37｜赞成｜
｜耿晓冬｜35.72｜赞成｜
｜包健｜32.87｜赞成｜
｜云南云电财金管理公司｜50.00｜赞成｜
｜李氏｜40.00｜赞成｜
｜刘宇｜28.50｜赞成｜
｜招商证券股份有限公司｜100.08｜赞成｜
｜周虹｜27.66｜赞成｜
└───────────────────┴────────┴─────┘
4)非流通股股东持股情况及特别承诺:
（1）非流通股股东支付对价情况
┌──────────────────┬─────┬─────┬────┐
｜股东名称｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
├──────────────────┼─────┼─────┼────┤
｜深圳通达化工总公司｜3000.00｜2610.18｜3.94｜
｜深圳市华润石化投资发展有限公司｜284.55｜247.58｜0.37｜
｜深圳市鹏龙工贸公司｜204.45｜177.88｜0.27｜
｜辽宁华锦化工(集团)有限责任公司｜45933.52｜39964.88｜60.26｜
└──────────────────┴─────┴─────┴────┘
大股东特别承诺事项
┌────────────┬────┬────┬──────┬─────┐
｜股东名称｜承诺最低｜承诺最低｜特别承诺｜实施日期｜
｜｜所持比例｜减持价格｜｜｜
├────────────┼────┼────┼──────┼─────┤
｜辽宁华锦化工(集团)有限责｜｜4.84｜｜｜
｜任公司｜｜｜｜｜
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（2）控股股东情况
控股股东辽宁华锦化工(集团)有限责任公司
持股比例（%）60.26
实际控制人中国兵器工业集团公司
间接持股比例（%）:36.16

（3）方案详细说明
非流通股股东为其持有的非流通股获得流通权向流通股股东支付对价，流通股股东每10股获付3.8股。非流通股股东共计支付6422万股。(原方案流通股股东每10股获付3股对价股份)

（4）承诺事项详细说明
非流通股股东的承诺事项
根据相关法律、法规和规章的规定，辽通化工的非流通股股东均做出了法定最低承诺。
除法定最低承诺外，辽通化工的非流通股股东还做出了如下特别承诺
A、通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量，每达到公司股份总数百分之一时，自该事实发生之日起两个工作日内做出公告。
B、在华锦集团所持股份获得上市流通权之日起二十四个月内不通过证券交易所挂牌出售股份。
C、华锦集团在B项承诺期满后在十二个月内通过证券交易所挂牌出售股份不超过公司股份总数的百分之十，并且通过证券交易所挂牌出售股份的价格不低于4.84元/股（如果自非流通股获得流通权之日起至出售股份期间有派息、送股、资本公积金转增股本等事项，应对该价格进行除权除息处理）。华锦集团承诺如果通过证券交易所挂牌出售股份的价格低于4.84元/股，卖出股份所得资金划入上市公司帐户，归全体股东享有。
D、“本承诺人保证其不履行或者不完全履行承诺的，赔偿其他股东因此遭受的损失。”
辽通化工的非流通股股东均做出了如下声明
“本承诺人将忠实履行承诺，承担相应的法律责任。除非受让人同意并有能力承担承诺责任，本承诺人将不转让所持有的股份。”