☆公司报导☆◇港澳资讯000562更新日期2007-12-07◇灵通V4.0
【2007-12-06】
宏源证券(000562)获得代办股份转让中两项业务资格

宏源证券（000562）发布公告最新披露，经中国证券业协会审核，授予宏源证券股份有限公司代办股份转让主办券商业务资格和报价转让业务资格。


【2007-11-01】
宏源证券(000562):利润9.46亿二元盈利模式考验

牛市中，一切如预期的那么好。
宏源证券(000562.SZ)三季报显示，第三季度净利润为9.46亿元，同比增长2613.41%，每股收益为0.6475元，同比增长2609.21%。
据民族证券统计，按照自身业绩推算，刚借壳上市的东北证券和海通证券业绩增长大约是13倍和8倍，中信证券增幅为7.5倍。与这三家上市券商相比，宏源证券剧增26倍的表现可谓抢眼。
受让股权发威
对于第三季度净利润同比暴增2613.41%，前三季度实现净利润19.64亿元，每股收益1.34元的惊艳表现，宏源证券表示，主要利润来源的证券经纪业务和证券投资业务，占比分别达到52.6%和46.6%。
今年前三个季度，宏源证券完成手续费、佣金收入18.73亿元，而去年同期该指标仅2.15亿元。
据中金公司统计，宏源证券前三季度交易量累计市场份额为1.11%，交易金额9834.56亿元，同比增长849.7%，远高于整个市场交易金额501.2%的增速。
宏源证券营业网点持续扩张给手续费、佣金的增长带来了强大的后劲。
2006年11月30日，宏源证券以3500万元受让新疆证券24家营业部、12家服务部，今年这批网点已经全部顺利翻牌。
投资收益的暴增是其另一支柱。
截至2007年9月30日，宏源证券交易性金融资产为17.38亿元，而2006年12月31日仅为3.41亿元。
交易性金融资产的增加，带动投资收益的暴涨。今年前三季度，宏源证券实现投资收益10.03亿元，同比增长27.98倍。
与众多崇尚投资理念的机构一样，宏源证券重仓的10只股票(见附表)中不乏建设银行(601939.SH)、宝钢股份(600019.SH)、中国神华(601088.SH)大盘蓝筹股。其中，蓝星石化(000838.SZ)的赢利最多，为5551万元。
而其2002年从信达证券受让的12只股票也为投资收益飘红立下汗马功劳(详见本报10月17日《宏源证券清理三笔非证券资产4亿元上市法人股金矿待开掘》)。
其中，新大洲A(000571.SZ)初始投资金额为3500万元，持有1980万股，占期末证券总投资比例为12.20%，而到第三季度的期末账面值为2.18亿元，实现的投资收益为1.61亿元。
持有大地基础(000426.SZ)740万股，其初始投资为2340万元，不过，截至第三季度，其收益已达1806万元。
此外，当年受让的股票还有深鸿基(000040.SZ)、高新发展(000628.SZ)、豫园商城(600655.SH)、多伦股份(600696.SH)、锦江投资(600650.SH)、氯碱化工等，不过，三季报没有披露这些受让股权的赢利情况。
暴增背后的隐忧
漂亮报表背后也有隐忧。
一位关注宏源证券的券商研究员表示，从收入构成看，宏源证券的市场依赖度很高，一旦市场行情不好，业绩影响会相当大。
中金公司的研究报告认为，宏源证券投资银行业务规模小，且资产管理业务尚未开展，目前收入结构仍以经纪业务和自营业务为主，在靠经纪和自营二元赢利模式下，业绩波动性风险较高，收入稳定性较差。
前三季度，宏源证券仅主承销高金食品(002143.SZ)IPO和中航精机(002013.SZ)非公开增发2个项目，同期公司证券承销业务收入为1400万元，不及去年同期的1780万元承销业务收入。
而海通证券前三季度的主承销项目有8个，包括交通银行(601328.SH)首发和民生银行(600016.SH)非公开增发等，证券承销业务预计达2.4亿元。
上述券商研究员表示，中金、中信及银河证券等大券商垄断了大部分承销项目，宏源证券无论是争取项目的能力还是人才储备，都无法与之匹敌。
不甘人后的宏源证券正试图改变这种局面。
10月15日，宏源证券公告称，在报经证监会同意后即开展集合资产管理业务。
民族证券的研究报告认为，宏源证券净资本排列在行业第三位，其开展各项业务有足够净资本支持。
而券商资产管理业务跟基金管理公司不一样，除收取固定管理费外，有的券商理财产品还与业绩挂钩。
10月24日，宏源证券公告称，受让华煜期货100%的股权的交易、并将其增资扩股至10000万元事项，已获证监会批准。
但是，10月23日中国金融期货交易所批准的10家首批会员单位中，并没有华煜期货，只有国泰君安期货、银河期货两家券商系期货公司分别获得全面结算会员资格和交易结算会员资格。
华煜期货把注册资本增加到1亿元刚获批，要拿到中金所会员资格，起码还得6个月。上述券商研究员对本报记者说。
该研究员表示，股指推出后，券商可以通过自营或者是旗下的期货公司分享收益。但并非对所有的券商、基金、机构都一样，二八现象肯定会出现。对于研发实力强和净资本大的券商肯定是个利好。这对于宏源证券而言，既是挑战也是机遇。


【2007-10-25】
宏源证券(000562)前三季净利19.64亿元

　　宏源证券今日公布的三季报显示，前三季度实现净利润19.64亿元，基本每股收益1.34元，其中第三季度实现净利润9.46亿元，基本每股收益0.65元。与上年同期相比，宏源证券第三季度净利润激增2613%。
　　经纪业务和自营业务是宏源证券的主要利润来源。该公司1月至9月手续费及佣金净收入达到18.73亿元，较上年同期增长770%。宏源证券的自营业务也在牛市中赚了个“盆满钵满”，其前三季度的投资收益高达10.03亿元，较上年同期大增2799%。此外，公允价值变动收益即浮盈也有7.19亿元。
　　宏源证券三季报披露的证券投资情况，掀开了其自营盘的面纱。其主要重仓股包括重庆啤酒、南京高科、中信证券、宝钢股份等。其中，宏源证券持有重庆啤酒350.34万股，初始投资金额为7476.97万元。此外，宏源证券还持有建设银行897.52万股、中国神华186.01万股，初始投资金额分别为5788.99万元、6880.57万元，折合每股为6.45元、36.99元，正好是建设银行和中国神华的发行价。因此，宏源证券所持建设银行和中国神华股份系申购新股而来。
　　另据宏源证券公告，其收购并增资华煜期货事宜已获中国证监会批准。华煜期货注册资本由3000万元变更为10000万元。其股东及出资原为北京京威世纪建大厦有限公司出资1700万元，占56.7%，北京市大地科技实业总公司出资1300万元，占43.3%。变更后为宏源证券出资10000万元，占注册资本的100%。


【2007-10-24】
宏源证券(000562):证监会核准公司收购华煜期货100%股权并增资

(000562)宏源证券证监会核准公司收购华煜期货100%股权并增资
关于宏源证券收购华煜期货经纪有限公司100%股权并增资事宜，日前，中国证券监督管理委员会对华煜期货注册资本和股权变更事项予以批复，主要内容如下
一、核准华煜期货注册资本由3000万元变更为10000万元。
二、核准华煜期货股权变更为宏源证券出资10000万元，占注册资本的100%。


【2007-10-17】
宏源证券(000562)清理三笔非证券资产法人股金矿待开掘

　　10月13日,宏源证券(000562.SZ)公告,由于证券市场持续向好,经纪业务收入及证券投资创新品种等收入增加,预计公司净利润较上年同期相比有大幅度增加,2007年1月1日至9月30日增幅约为2500%左右。
　　与此同时,宏源证券积极清理非证券资产也可望带来丰厚受益。
　　10月15日,宏源证券召开股东大会,讨论清理药业等非证券资产以及更换董事事宜。
　　而随着禁售期临近,其持有的4亿多元9家上市法人股也即将大放异彩。
　　清理非证券资产
　　宏源证券股东大会讨论的是转让新疆宏源建信药业有限公司(下称宏源药业)99.27%股权。不过,宏源证券并没有透露转让价格,只称,转让价格为不低于2007年7月31日净资产42603.14万元。
　　对于此转让究竟将给宏源证券什么影响,宏源证券董秘办并不愿意多说。资料显示,宏源药业成立之初主要从事房地产开发与销售及物业管理,2005年该公司改变经营范围更名为新疆宏源建信药业有限公司,主要从事医药用品的批发与销售。
　　截至今年7月31日,宏源药业资产总额57195.69万元,负债总额14592.55万元,1-7月累计实现净利润1029.25万元。
　　宏源证券初始投资为19000万元,以净资产价格转让计算,可以取得收益23603万元,按照总股本146120.42万股推算,每股可增厚0.16元收益,2007年上半年宏源证券每股收益0.7元,一旦转让成功,其每股收益至少可增长18%。
　　这只是宏源证券清理非证券资产的一部分。
　　8月31日,宏源证券发布公告称,董事会决定清算部分非证券类实体资产,包括关闭清算北海新宏源物业发展公司(下称北海新宏源)、北京市京宏源投资顾问有限公司(下称北京京宏源)。
　　我们只是赶在8月大限前清理完毕。宏源证券一位人士告诉记者。
　　宏源证券关闭上述两家公司,并将北京京宏源名下金运大厦房屋产权过户到宏源证券名下。
　　2006年年报显示,宏源证券还参股新疆宏源大厦物管公司、海南证华非上市公司股权登记服务公司、新疆资金融通中心、乌鲁木齐集装箱公司、杭州宏福置业公司等10家公司。
　　但是,除新疆宏源大厦物管公司、海南证华非上市公司股权登记服务公司外,其他八家均已倒闭或者歇业。
　　2006年,宏源证券为新疆证券、北京京宏源、新疆资金融通中心、乌鲁木齐集装箱公司分别计提了474万元、326万元、200万元、240万元,一共1240万元长期股权投资减值准备。
　　2005年,因新疆北方共贸公司倒闭,宏源证券已计提10万元减值准备,并对新疆证券、新疆资金融通公司、乌鲁木齐集装箱公司、北京京宏源分别计提了789万元、200万元、240万元、3262万元长期股权投资减值准备。
　　因已对上述投资大笔计提减值准备,所以本次清理对宏源证券财务数据影响并不大。
　　在清理了宏源药业、北海新宏源和北京京宏源三笔投资后,宏源证券的非证券资产清理基本结束。
　　手握法人股金矿
　　宏源证券三季度业绩增长2500%,天相投资一位分析师称,这完全超出了预期。其实,宏源证券漂亮的半年报已为下半年增长奠定了基础。
　　数据显示,宏源证券完成收购新疆证券后,目前拥有50家营业部,今年上半年经纪业务的市场占有率由去年的1.06%提高到1.12%。
　　2007年上半年,宏源证券实现营业收入136301万元,与上年同期16488万元相比,增加119813万元,增幅726.67%。收入增加的主要项目是手续费及佣金收入同比增加107257万元,与上年同期相比增长743.91%。
　　宏源证券上半年自营规模达11.87亿元,不包括权证创设的自营业务收益达7.98亿元,自营业务收益率达67%。
　　据统计,截至6月30日,宏源证券持有S蓝石化(000838.SZ)、安泰科技(000969.SZ)、栋梁新材(002082.SZ)、南京高科(600064.SH)、重庆啤酒(600132.SH)、青岛碱业(600229.SH)、*ST北巴(600386.SH)、多伦股份(600696.SH)、四川长虹(600839.SH)等9家上市公司的股票,总市值达45364.378万元。
　　值得注意的是,除上述交易性金融性资产外,宏源证券持有的12家法人股也是一个金矿。
　　2000年7月,宏源证券将5.2亿元非证券类资产一次性划拨给大股东中国信达资产管理公司(下称中国信达)。
　　2002年4月,中国信达以其拥有的祥龙电力(600769.SH)、ST龙科(600799.SH)等12家上市公司法人股股权置换上述5.2亿元的非证券类资产。宏源证券承诺在3年内完成对上述法人股处置。
　　此后,宏源证券却一直按兵不动。
　　2007年半年报显示,截至2006年底,宏源证券已陆续转让祥龙电业、*ST圣方的法人股股权,除科利华退市外,其他法人股股份均为有限售条件的流通股。
　　资料显示,宏源证券还持有新大洲A(000571.SZ)、大地基础(000426.SZ)、深鸿基(000040.SZ)等9家上市公司法人股,若仍旧持有这些股票,按10月15日收盘价计算,市值为40518万元。
　　宏源证券表示,将在限售期届满后根据市场情况择机减持。宏源证券一人士称,上述9只股票目前都放在可出售金融资产科目下,至于是否已出售并不清楚,但是当时我们是被动受让这些股权,而按规定,这些实业投资股权是必须清理的。
　　国泰君安分析师梁静的研究报告认为,按照新会计规则,因持有这部分法人股带来的净资产增厚将超过2亿元,合每股净资产增厚0.12元。


【2007-10-16】
宏源证券(000562)拟开展集合资产管理业务

　　宏源证券今天发布公告称，昨天召开的董事会上，决议通过了关于授权该公司开展集合资产管理业务的议案，即在报经证监会同意后开展集合资产管理业务。
　　而为提高决策效率，在该公司开展集合资产管理业务经证监会批准后，授权该公司董事长在《深圳证券交易所股票上市规则》中由董事会审议披露的投资范围内，根据经营管理层的提议，适时决定以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。此授权自本决议作出之日起一年内有效。
　　在该公司昨天举行的股东大会上，通过了转让所持有的新疆宏源建信药业有限公司股权的议案。这部分股权转让价格不低于新疆宏源建信药业有限公司经会计师事务所审计的2007年7月31日净资产42603.14万元。


【2007-10-15】
宏源证券预计前三季度净利润同比增长2500%左右

由于证券市场持续向好，经纪业务收入及证券投资创新品种等收入增加，宏源证券（000562）预计公司前三季度净利润同比增长2500%左右，第三季度增长2600%左右。


【2007-10-13】
宏源证券预计前三季度净利增长25倍

　　宏源证券今日发布业绩预增公告。公司表示，由于证券市场持续向好，经纪业务收入及证券投资创新品种等收入增加，预计公司净利润较上年同期相比有大幅度增加，2007年1至9月增长幅度约为2500%左右。
　　宏源证券2006年1至9月的净利润为7502.5万元，每股收益0.0513元。显然，牛市背景显著推高了宏源证券今年以来的盈利。该公司今年中期净利润就已超过10亿元，相比去年中期时增长了近20倍。而从公司今日公告来看，今年7至9月的单季度业绩增长，更是达到了26倍左右。


【2007-08-31】
宏源证券(000562)转让子公司股权

　　宏源证券（000562）今日公告，公司将所持有的新疆宏源建信药业有限公司99.27%的股权转让给中国建银投资有限责任公司，转让价格不低于新疆宏源建信药业有限公司经审计的净资产42,603.14万元。中国建银投资有限公司持有宏源证券66.67%的股权。此项交易构成关联交易。
　　截至2007年7月31日，新疆宏源建信药业有限公司资产总额5.7亿元，负债总额1.46亿元，净资产42,603.14万元，1-7月累计实现净利润1,029.25万元。
　　同时公告，公司对其子公司北海新宏源物业发展公司和北京市京宏源投资顾问有限公司实施关闭清算，京宏源公司名下金运大厦房屋产权过户到宏源证券名下。（孙晶晶）


【2007-08-31】
宏源证券(000562)清算部分非证券类资产

　　宏源证券董事会昨天决定，对该公司部分非证券类实体资产进行清算。另外，还将向中国建银投资转让一家子公司的股权。
　　宏源证券清除非证券类实体资产措施为对北海新宏源物业发展公司、北京市京宏源投资顾问有限公司实施关闭清算。其中，京宏源投资名下的金运大厦房屋产权过户到宏源证券名下。
　　宏源证券同时还决定向中国建银投资公司转让新疆宏源建信药业有限公司股权，转让价不低于新疆宏源建信药业7月31日的净资产4.26亿元。由于宏源证券持有新疆宏源建信药业99.27%的股权，而中国建银投资公司持有宏源证券66.67%的股权，该项交易构成关联交易。据了解，截至7月31日，新疆宏源建信药业资产总额5.72亿元，1－7月累计实现净利润1029.25万元。



【2007-08-31】
宏源证券(000562)与建行共推联名卡

　　昨日，建设银行与宏源证券银证联名卡———“宏源龙卡”首发仪式在新疆举行。
　　“宏源龙卡”是依托建设银行与宏源证券共同构建的客户证券保证金银行第三方存管业务平台，为宏源的个人证券投资者量身打造的专属借记卡。“宏源龙卡”不仅秉承了建设银行龙卡借记卡的各项功能，还为宏源证券的个人证券投资客户定制了系列特色的增值服务，如安全便捷的证券保证金银行第三方存管业务、消费和证券交易积分、宏源证券网“专家在线”咨询服务、手机短信资讯服务、营业部现场咨询与解盘等等。
　　业内人士认为，“宏源龙卡”的发行是建设银行与创新试点证券公司再次强强联手，建立战略联盟，构建银证合作新模式，提升银证双方品牌价值的重大举措，具有重要的战略意义。这将带给宏源证券投资者一种新的服务理念和服务方式，有助于推动双方在新疆地区业务的进一步发展。
　　宏源证券今日还发布公告称，董事会已通过清理已有非证券类资产的决议，由宏源证券控股的新疆宏源建信药业股权将转至中国建银投资公司旗下；同时北海新宏源物业发展和京宏源投资顾问公司将被关闭清算。据披露，宏源建信药业转让价格不低于其净资产约4.26亿元。


【2007-08-14】
宏源证券(000562):受益火爆牛市净利暴增

火爆的牛市使券商们成了赚钱机器,宏源证券(000562)今日晚间公布中报，今年上半年公司净利润劲增1983.17%。同时公司增设24家证券营业部及12家服务部的申请也获得了证监会的批准。
上半年宏源证券实现营业利润15.28亿元，同比增长2379.72%，实现净利润10.27亿元，同比增长1983.17%。每股收益为0.7026，净资产收益率达到21.78%。



【2007-07-14】
宏源证券(000562):进军期货业务

　　随着股指期货推出时间的临近，证券公司收购期货公司的行动不断升温。刚预增2200%的宏源证券（000562）本周公布收购北京华煜期货经纪有限公司100%股权，并将对华煜期货增资，使其注册资本金达到1亿元，同时华煜期货将向中国金融期货交易所申请交易结算会员资格，备战即将上市的股指期货业务。
　　一方面，今年以来经纪业务的爆发式增长使券商利润大爆发；另一方面，尚没有期货业务的券商压力越来越大。宏源证券就是典型的代表。宏源证券公司新疆地区负责人说“一定要收购一家期货公司，否则将无缘股指期货。”
　　这次是继宏源证券年初收购浙江的天马期货失败后，再次重金收购期货公司。目前，占据新疆证券业70%经纪业务的宏源证券在期货市场上毫无建树，而国内的大批券商早已拥有期货，如招商证券全资控股深证新基业期货公司、平安证券拥有平安期货股权、中信证券全资控股金牛期货等。
　　不过，作为新疆证券业的“老大”，宏源证券舍弃两家新疆本地期货公司和一家疆外期货公司营业部，而选择北京的华煜期货，有“舍近求远”之嫌。因为华煜期货今年上半年手续费收入406万元，营业费用487万元，净利润仅19万元，在全国180余家期货公司中，该公司处于中下游水平。
　　无论如何，在市场开拓中突破瓶颈，通过开拓新的业务领域、提高自身的竞争能力和抗风险能力，是券商必须面对的课题。(张楠)


【2007-07-10】
宏源证券(000562)收购增资华煜期货

　宏源证券（000562）今日公告，公司将收购北京华煜期货经纪有限公司100%股权，并将对华煜期货增资，使其注册资本金达到1亿元，同时华煜期货将向中国金融期货交易所申请交易结算会员资格。
　　7月8日，公司与北京市大地科技实业总公司、北京市京威世纪建筑大厦有限公司签署了《关于华煜期货经纪有限公司之股权转让协议》，受让华煜期货100%的股权。
　　此次收购以华煜期货2007年6月30日经会计师事务所审计的净资产金额为基础，溢价17,582,861.42元。
　　公告介绍，华煜期货注册资本3000万元，其中大地科技和京威世纪分别出资1300万元和1700万元。上述两个股东的实际控制人是于洋。于洋掌控的大地科技是北京市海淀区有较大影响力的民营企业，主要业务集中于地产、写字楼物业、大型农副产品的批发市场、物流、农业产业化观光园以及金融企业股权投资。根据公开披露的信息，大地科技还控股一家上市公司S*ST铜城（000672）。目前大地科技净资产为14.8亿元。
　　公告显示，截至2007年6月30日，华煜期货资产总额8,196万元，负债总额5,538万元，净资产5,538万元。今年上半年，华煜期货实现手续费收入406万元，营业费用487万元，净利润19万元。
　　对于此次收购增资华煜期货的目的，宏源证券公告称，控股期货经纪公司有利于吸引更多的客户，增加代理收益，有利于推出新的金融创新品种，拓展新的利润来源。


【2007-07-09】
宏源证券董事会收购华煜期货100%股权并增资

宏源证券第五届董事会第十一次会议于2007年7月8日召开，形成决议如下
一、同意《公司信息披露管理办法》（2007年修订稿）。
二、同意收购北京华煜期货经纪有限公司并增资。
1、同意收购北京华煜期货经纪有限公司100%股权。公司决定以华煜期货2007年6月30日（基准日）经会计师事务所审计的净资产金额为基础，溢价不超过1760万元，收购华煜期货。
2、股权转让完成后，公司将对华煜期货增资，使其注册资本金达到1亿元，同时华煜期货将向中国金融期货交易所申请交易结算会员资格。


【2007-07-09】
宏源证券中期业绩预告修正为同比增长约2200%

宏源证券2007年中期业绩预告修正为大幅度增加，增长幅度约为2200%左右。
业绩预告出现重大差异的具体原因说明
由于证券市场交投活跃，公司手续费、证券投资等收入的增加超过年初预期。


【2007-07-04】
宏源证券(000562)明确规章制度完善治理

　　今天，宏源证券发布一系列公告，以完善公司治理结构，健全决策程序，加强决策科学性，提高重大决策的质量。公告内容包括治理专项活动自查报告、治理专项活动自查报告和整改计划、全面风险管理办法（试行）、投资者关系管理制度、内部审计办法、董事会发展战略委员会实施细则、董事会风险管理委员会实施细则、董事会提名与薪酬考核委员会实施细则等内容。


【2007-06-30】
宏源证券(000562):斥资6.13亿在京买楼

宏源证券今天发布公告称，该公司将斥资6.13亿元在北京购买一栋商品房作为办公楼。6月28日，宏源证券与北京市恒奥房地产开发有限公司签署了《北京市商品房预售合同》，将以总价款人民币6.13亿元的价格，购买恒奥房产开发建设的位于北京市西城区太平桥大街13号（全国政协办公楼北侧）的恒奥中心B座整栋。
　　据悉，该商品房位于北京市西城区太平桥大街13号，计11层，含地上7层，地下4层，建筑面积共计28521.74平方米，其中地上建筑面积20177.49平方米。宏源证券将以分期付款方式支付价款。该商品房预计于2008年5月31日交付使用。（林根）





【2007-06-25】
宏源证券(000562)携手昌吉州政府举办企业直接融资论坛

　　昨日，新疆自治区昌吉州人民政府和宏源证券有限公司联合举办了“昌吉州企业直接融资论坛”活动。
　　昌吉州党委常委、常务副州长王伟介绍，除特变电工、中粮屯河等目前已上市的地区优质企业外，昌吉州现在还有太空集团、麦趣尔集团、天山面粉、西域种业等近10家可作为重点培育对象的优势企业和龙头企业。这些公司主业比较突出，资产规模和盈利能力在区域行业中领先，具有较强的上市意愿和积极性，是昌吉州重要的上市资源。昌吉州政府将大力扶持和引导这些企业走向资本市场，以尽快实现州政府“做大做强一批优势自主企业，培育壮大一批龙头企业，增创一批特色知名品牌”的发展目标。
　　本次论坛得到新疆证券监管部门的大力支持。新疆证监局方良平副局长说，加快发展企业直接融资对于企业进一步优化财务结构、降低融资成本意义重大，本次论坛的举办为昌吉州所属企业提供了一个学习、沟通的良好平台，希望在不久的将来，昌吉州有更多的企业加入到新疆上市公司板块。


【2007-06-18】
宏源证券(000562)1.74亿限售股6月21日解禁

　　宏源证券今日公告称，该公司共计1.74亿股有限售条件的流通股即将解除限售，该部分股权上市流通日为6月21日。
　　公告显示，此次解除限售的股份占公司总股本的11.92％。其中，中国建银投资解除限售的股份数量为3043.7万股，剩余的未解除限售的股份为9.43亿股；新疆凯迪投资所持有的宏源证券6557.3万股全部解除限售；新疆生产建设兵团投资有限责任公司持有的2403.3万股也全部解除限售。此外，新疆电力公司、安徽华茂纺织、新疆金威和新疆维吾尔自治区石油总公司等持有的宏源证券股份也全部解除限售。
　　上述股权解除限售后，宏源证券剩余的有限售条件的流通股股份数量为9.67亿股，无限售条件的流通股份合计4.94亿股，公司总股本为14.61亿股。
　　宏源证券还表示，深圳市宏成电脑有限公司持有宏源证券1397.5万股法人股因被司法冻结无法完成股改，中国建投同意先行垫付该公司执行对价安排的股份296万股。根据法院判决，上述1397.5万股法人股已过户至新疆宏源建信药业有限公司。同时，新疆金融市场持有宏源证券914.7万股法人股因公司撤销无法完成股改，该公司股改对价安排股份193.7万股也由中国建投先行垫付。