☆公司大事☆◇港澳资讯000562更新日期2007-12-06◇灵通V4.0
【2007-12-07】
刊登获得代办股份转让主办券商和报价转让业务资格公告,
宏源证券获得代办股份转让主办券商和报价转让业务资格公告
经中国证券业协会审核，授予宏源证券代办股份转让主办券商业务资格和报价转让业务资格。

【2007-12-06】
刊登更换股权分置改革保荐代表人公告,
宏源证券更换股权分置改革保荐代表人公告
宏源证券接到股权分置改革工作保荐机构──中国银河证券股份有限公司通知，因原保荐代表人高轶文离职，根据相关法规要求，另行委派张卫东接替高轶文的工作。公司的股权分置改革项目保荐代表人变更为张卫东。


【2007-11-27】
刊登创设南方航空认沽权证公告,
宏源证券股份有限公司公布关于创设南方航空认沽权证公告
依照上海证券交易所发布的有关通知，宏源证券股份有限公司向上海证券交易所申请创设南方航空认沽权证并经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理相应登记手续。公司此次创设的南方航空认沽权证数量为6100万份，该权证的条款与原南方航空认沽权证(交易代码580989，交易简称南航JTP1，行权代码582989)的条款完全相同。
公司此次创设的南方航空认沽权证从2007年11月27日起可以交易。

【2007-10-25】
公布2007年三季报,
宏源证券公布2007年三季报基本每股收益1.3442元，稀释每股收益1.3442元，每股收益（扣除）1.3447元，每股净资产3.719元，净资产收益率36.14%，扣除非经常性损益后净利润1964921720.46元，营业收入3695404088.06元，归属于母公司所有者净利润1964152223.4元，归属于母公司股东权益5434268109.5元。
董事会决议公告
会议通过审议形成决议如下
一、同意《宏源证券股份有限公司2007年第三季度报告》。
二、同意《宏源证券股份有限公司治理专项活动整改报告》。
证监会核准公司收购华煜期货100%股权并增资
关于宏源证券收购华煜期货经纪有限公司100%股权并增资事宜，日前，中国证券监督管理委员会对华煜期货注册资本和股权变更事项予以批复，主要内容如下
一、核准华煜期货注册资本由3000万元变更为10000万元。
二、核准华煜期货股权由北京京威世纪建大厦有限公司出资1700万元，占注册资本的56.7%；北京市大地科技实业总公司出资1300万元，占注册资本的43.3%，变更为宏源证券股份有限公司出资10000万元，占注册资本的100%。
披露上市公司治理专项活动整改报告

【2007-10-16】
刊登股东大会通过转让新疆宏源建信药业有限公司股权的公告,
宏源证券股东大会通过转让新疆宏源建信药业有限公司股权的公告
宏源证券2007年第二次股东大会于2007年10月15日召开，通过如下议案
（一）选举胡强先生担任公司第五届董事会董事，任期自2007年10月15日至第五届董事会任期届满。
（二）选举宁向东先生担任公司第五届董事会独立董事，任期自2007年10月15日至第五届董事会任期届满。
（三）同意转让新疆宏源建信药业有限公司股权，转让价格不低于该公司经会计师事务所审计的2007年7月31日净资产42,603.14万元。
董事会决议公告
选举李克军董事为宏源证券股份有限公司第五届董事会副董事长。任期自2007年10月15日至第五届董事会任期届满。
同意李克军董事辞去宏源证券股份有限公司总经理职务。聘任胡强董事为宏源证券股份有限公司总经理，任期自2007年10月15日至第五届董事会任期届满。
同意《关于调整董事会专门委员会成员的议案》。
同意《关于授权公司开展集合资产管理业务的议案》。
同意《宏源证券股份有限公司内部组织机构增设和调整的方案》。

【2007-10-15】
召开股东大会,停牌一天
宏源证券召开股东大会。

【2007-10-13】
刊登2007年前三季度业绩预增2500%左右公告,
宏源证券2007年前三季度业绩预增2500%左右公告
由于证券市场持续向好，经纪业务收入及证券投资创新品种等收入增加，宏源证券预计净利润较上年同期相比有大幅度增加，2007年1月1日至9月30日增长幅度约为2500%左右，2007年7月1日至9月30日增长幅度约为2600%左右。

【2007-09-29】
刊登董事、独立董事变动公告,
宏源证券第五届董事会第十四次会议决议公告
宏源证券股份有限公司第五届董事会第十四次会议于2007年9月28日召开。会议审议并形成决议如下
一、因工作岗位变化，冯戎先生提请辞去公司董事、副董事长职务。推选胡强先生为公司第五届董事会董事候选人。
二、因工作变动，李永飞先生提请辞去公司独立董事职务。推选宁向东先生为公司第五届董事会独立董事候选人。
10月15日召开2007年第二次临时股东大会公告
1、召开时间2007年10月15日上午9:30
2、召开地点北京世纪金源大饭店会议室
3、召集人公司董事会
4、召开方式现场投票
5、股权登记日2007年10月9日
6、会议审议事项《关于选举董事的议案》、《关于转让新疆宏源建信药业有限公司股权的议案》等。

【2007-08-31】
刊登董事会同意处置部分非证券类实体资产及转让建信药业股权公告,
宏源证券董事会同意处置部分非证券类实体资产及转让建信药业股权公告
宏源证券第五届董事会第十三次会议于2007年8月30日召开，通过如下议案
一、《关于处置公司部分非证券类实体资产的议案》对北海新宏源物业发展公司实施关闭清算；对北京市京宏源投资顾问有限公司实施关闭清算，该公司名下金运大厦房屋产权过户到公司名下。
二、同意转让新疆宏源建信药业有限公司股权，转让价格不低于该公司经会计师事务所审计的2007年7月31日净资产42,603.14万元。
以上事项尚需提请股东大会审议批准。

【2007-08-30】
刊登创设2.1亿份南方航空认沽权证的公告,
宏源证券股份有限公司公布关于创设南方航空认沽权证的公告
依照上海证券交易所发布的有关通知，宏源证券股份有限公司向上海证券交易所申请创设南方航空认沽权证并经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司已办理相应登记手续。公司此次创设的南方航空认沽权证数量为2.1亿份，该权证的条款与原南方航空认沽权证(交易简称南航JTP1，交易代码580989、行权代码582989)的条款完全相同。
公司此次创设的南方航空认沽权证从2007年8月30日起可以交易。

【2007-08-28】
刊登注销招商银行认沽权证公告,
宏源证券关于注销招商银行认沽权证的公告
依照上海证券交易所发布的有关通知，宏源证券股份有限公司向上海证券交易所申请注销招商银行认沽权证，并经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理相应登记手续。公司此次注销的招商银行认沽权证数量为2.22亿份，该权证的条款与原招商银行认沽权证(交易简称招行CMP1、交易代码580997、行权代码582997)的条款完全相同。
公司此次注销的招商银行认沽权证的正式生效日期为2007年8月28日。

【2007-08-15】
公布2007年半年报,
宏源证券公布2007年半年报基本每股收益0.703元，稀释每股收益0.703元，每股收益（扣除）0.703元，每股净资产3.226元，净资产收益率21.78%，加权平均净资产收益率24.61%，扣除非经常性损益后净利润1027873832.59元，营业收入1363012502.13元，归属于母公司所有者净利润1026621930.04元，归属于母公司股东权益4713833094.84元。
关于设立证券营业部及服务部获批公告
日前，中国证券监督管理委员会以证监机构字[2007]183号《关于同意宏源证券股份有限公司设立24家证券营业部及12家服务部的批复》，同意公司新设乌鲁木齐人民路营业部等24家证券营业部和12家服务部。
公司将在中国证监会相关证监局验收合格后，申领《证券经营机构营业许可证》，并在原新疆证券有限责任公司所属证券营业部及服务部关闭后，积极配合新疆证券行政清工作组妥善做好原新疆证券客户及员工安置工作。
宏源证券股份有限公司公布关于注销国电电力认购权证的公告
依照上海证券交易所发布的有关通知，宏源证券股份有限公司向上海证券交易所申请注销国电电力认购权证并经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理相应登记手续。公司此次注销的国电电力认购权证数量为400万份，该权证的条款与原国电电力认购权证(交易代码580008，交易简称国电JTB1，行权代码582008，行权简称ES070904)的条款完全相同。
公司此次注销的国电电力认购权证的生效日期为2007年8月15日。

【2007-08-14】
刊登注销200万份国电电力认购权证的公告,
宏源证券股份有限公司公布关于注销国电电力认购权证的公告
依照上海证券交易所发布的有关通知，宏源证券股份有限公司向上海证券交易所申请注销国电电力认购权证并经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理相应登记手续。公司此次注销的国电电力认购权证数量为200万份，该权证的条款与原国电电力认购权证(交易代码580008，交易简称国电JTB1，行权代码582008，行权简称ES070904)的条款完全相同。
公司此次注销的国电电力认购权证的生效日期为2007年8月14日。

【2007-07-25】
刊登创设200万份国电电力认购权证的公告,
宏源证券股份有限公司公布关于创设国电电力认购权证的公告
依照上海证券交易所发布的有关通知，宏源证券股份有限公司向上海证券交易所申请创设国电电力认购权证，并在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了相应登记手续。公司此次创设的国电电力认购权证数量为200万份，该权证的条款与原国电电力认购权证(交易简称国电JTB1、交易代码580008、行权代码582008)的条款完全相同。
公司此次创设的国电电力认购权证自2007年7月25日起可上市交易。

【2007-07-17】
刊登创设1800万份招行CMP1及100万份国电JTB1公告,
宏源证券股份有限公司公布关于创设招商银行认沽权证的公告
依照上海证券交易所发布的有关通知，宏源证券股份有限公司向上海证券交易所申请创设招商银行认沽权证并已获核准，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司已办理相关登记手续。公司此次获准创设的招商银行认沽权证数量为1800万份，该权证的条款与原招商银行认沽权证(交易简称招行CMP1、交易代码580997、行权代码582997)的条款完全相同。
公司此次创设的招商银行认沽权证的交易日期为2007年7月17日。
宏源证券股份有限公司公布关于创设国电电力认购权证的公告
依照上海证券交易所发布的有关通知，宏源证券股份有限公司向上海证券交易所申请创设国电电力认购权证并已获核准，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司已办理相应登记手续。公司此次获准创设的国电电力认购权证数量为100万份，权证的条款与原国电电力认购权证(交易简称国电JTB1、交易代码580008、行权代码582008)的条款完全相同。
公司此次创设国电电力认购权证的交易日期为2007年7月17日。

【2007-07-14】
刊登创设100万份国电JTB1上市公告,
宏源证券关于创设国电电力认购权证公告
依照上海证券交易所发布的《关于证券公司创设国电权证有关事项的通知》，宏源证券股份有限公司向上海证券交易所申请创设国电认购权证并已获核准，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司已办理相应登记手续。本公司此次获准创设的国电认购权证数量为1,000,000份，该权证的条款与原国电认购权证（交易简称国电JTB1、交易代码580008、行权代码582008）的条款完全相同。
本公司此次创设国电认购权证的交易日期为2007年7月16日。

【2007-07-10】
刊登2007年中期业绩预告修正为同比增长约2200%左右公告,上午停牌一小时
宏源证券2007年中期业绩预告修正为同比增长约2200%左右公告
预计年初至本报告期期末的累计净利润较上年同期相比有大幅度增加，增长幅度约为2200%左右，最终金额将在2007年中期报告中披露。
业绩预告出现重大差异的具体原因说明
由于证券市场交投活跃，公司手续费、证券投资等收入的增加超过年初预期。
董事会收购北京华煜期货100%股权并增资公告
宏源证券第五届董事会第十一次会议于2007年7月8日召开，形成决议如下
一、同意《公司信息披露管理办法》（2007年修订稿）。
二、同意收购北京华煜期货经纪有限公司并增资。
1、2007年7月8日，本公司与北京市大地科技实业总公司、北京市京威世纪建筑大厦有限公司签署《关于华煜期货经纪有限公司之股权转让协议》，以华煜期货2007年6月30日（基准日）经会计师事务所审计的净资产金额为基础，溢价17,582,861.42元，受让华煜期货100%的股权。
本次交易不构成关联交易。
2、股权转让完成后，公司将对华煜期货增资，使其注册资本金达到1亿元，同时华煜期货将向中国金融期货交易所申请交易结算会员资格。

【2007-07-06】
刊登关于创设国电电力认购权证的公告,
宏源证券关于创设国电电力认购权证的公告
依照上海证券交易所发布的有关通知，宏源证券股份有限公司向上海证券交易所申请创设国电电力认购权证并已获核准，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司已办理相应登记手续。公司此次获准创设的国电电力认购权证数量为100万份，该权证的条款与原国电电力认购权证(交易简称国电JTB1、交易代码580008、行权代码582008)的条款完全相同。
公司此次创设国电电力认购权证的交易日期为2007年7月6日。

【2007-07-04】
刊登治理专项活动自查报告,
宏源证券治理专项活动自查报告
根据中国证券监督管理委员会关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知要求，公司本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及公司《章程》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等内部规章制度，对以下问题进行自查
一、公司基本情况、股东状况；
二、公司规范运作情况；
三、公司独立性情况；
四、公司透明度情况；
五、公司治理创新情况及综合评价；
六、存在问题；
七、整改计划。

【2007-06-30】
刊登签署合同购买北京市恒奥中心B座公告,
宏源证券签署合同购买北京市恒奥中心B座公告
2007年6月28日，宏源证券与北京市恒奥房地产开发有限公司签署了《北京市商品房预售合同》，公司将以总价款人民币613,217,410元的价格，购买恒奥房产开发建设的位于北京市西城区太平桥大街13号（全国政协办公楼北侧）的恒奥中心B座整栋。
公司将以分期付款方式支付价款。该商品房预计于2008年5月31日交付使用。
本次交易不构成关联交易。

【2007-06-21】
刊登创设8200万份招商银行认沽权证公告,
宏源证券股份有限公司关于创设招商银行认沽权证的公告
依照上海证券交易所发布的《关于证券公司创设招商银行权证有关事项的通知》，宏源证券股份有限公司向上海证券交易所申请创设招商银行认沽权证并已获核准，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司已办理相关登记手续。本公司此次获准创设的招商银行认沽权证数量为8200万份，该权证的条款与原招商银行认沽权证（交易简称招行CMP1、交易代码580997、行权代码582997）的条款完全相同。
本公司此次创设的招商银行认沽权证的正式生效日期为2007年6月21日。

【2007-06-20】
刊登创设7200万份招商银行认沽权证公告,
宏源证券关于创设招商银行认沽权证的公告
依照上海证券交易所发布的《关于证券公司创设招商银行权证有关事项的通知》，宏源证券股份有限公司向上海证券交易所申请创设招商银行认沽权证并已获核准，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司已办理相关登记手续。本公司此次获准创设的招商银行认沽权证数量为7200万份，该权证的条款与原招商银行认沽权证（交易简称招行CMP1、交易代码580997、行权代码582997）的条款完全相同。
本公司此次创设的招商银行认沽权证的正式生效日期为2007年6月20日。

【2007-06-18】
刊登174,218,832股有限售条件流通股6月21日可上市流通公告,
宏源证券174,218,832股有限售条件流通股6月21日可上市流通公告
1、本次有限售条件的流通股上市流通数量为174,218,832股；
2、本次有限售条件的流通股上市流通日为2007年6月21日。
新疆金融市场持有宏源证券9,147,600法人股，该公司已被撤销，无法明确表示同意参加股权分置改革，中国建投同意先行垫付新疆金融市场执行对价安排的股份1,937,662股。
截止公告日，上述股东均未向垫付方支付所垫付的对价，也未取得垫付方解除限售的同意，未被列入本次申请解除其所持股份限售的股东名单。

【2007-06-06】
刊登购置房产作为公司办公用房公告,
宏源证券在北京市购置房产作为公司办公用房公告
宏源证券第五届董事会第十次会议于2007年6月4日召开，同意公司以不超过7亿元人民币在北京市购置房产作为公司办公用房。
有关具体事项待合同签署后再行披露。

【2007-05-24】
刊登2006年度分红派息实施公告,
宏源证券2006年度分红派息实施，每10股派0.8元公告
公司年度分红派息方案为以公司现有总股本1,461,204,166股为基数，向全体股东每10股派0.8元现金人民币（扣税后，每10股派0.72元）。
股权登记日为2007年5月30日，除息日及红利发放日为2007年5月31日。

【2007-05-22】
刊登退出天马期货收购工作公告,
宏源证券退出天马期货收购工作公告
2007年1月4日，宏源证券与天马期货的股东----杭州市财开投资集团公司和杭州市中财实业发展有限公司草签了《关于浙江天马期货经纪有限公司之股权转让协议》，双方约定最终股权转让价款的总金额以双方商定并经批准本次国有资产转让的国有资产管理部门确认同意为准。
按照工作程序，杭州市财开投资集团公司的股东杭州市财政局向杭州市政府国资管理部门报批。在报批过程中，杭州市政府国资管理部门要求进行新一轮的询价，鉴于询价中，当地一券商报出了远远高出公司出价的价格，因此，公司退出此次收购天马期货公司询价工作。公司将做好退出天马期货收购工作的后续事宜，收回已支付的760万元履约定金。

【2007-05-11】
刊登2006年度股东大会决议公告,
宏源证券2006年度股东大会决议公告
宏源证券2006年度股东大会于2007年5月10日召开，通过如下议案
（一）《关于审议<董事会工作报告>的议案》。
（二）《关于审议<监事会工作报告>的议案》。
（三）《关于审议<公司2006年度财务决算报告>的议案》。
（四）《关于公司2006年度利润分配方案的议案》。
（五）《关于审议<公司2006年年度报告>及年报摘要的议案》。
（六）《关于聘请2007年度审计机构的议案》。
（七）《关于为董事、监事购买责任保险的议案》。
（八）《关于董事、监事补助事项的议案》。
（九）《关于实施2006年度公司部分董事奖金分配方案的议案》。
（十）听取了独立董事述职报告。

【2007-05-10】
召开股东大会,停牌一天
宏源证券召开股东大会。

【2007-05-08】
刊登股票交易异常波动公告,上午停牌一小时
宏源证券股票交易异常波动公告
宏源证券股票交易价格已连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20％，按照有关规定，属于股票交易异常。
公司目前经营情况一切正常。公司不存在对股票交易价格可能产生较大影响或影响投资者合理预期的应披露而未披露的重大事件。公司董事会确认，公司目前没有任何应予以披露而未披露的事项或信息。

【2007-04-26】
公布2007年一季报及2007年中期业绩同比增长900%―1000%公告,上午停牌一小时
宏源证券公布2007年一季报每股收益0.2119元，每股收益（扣除）0.2119元，每股净资产2.722元，净资产收益率7.79%，营业收入256558488.48元，净利润309662296.47元，股东权益3976910135.25元。
2007年中期业绩预告公告
由于证券市场持续向好，公司营运资本增加，预计年初至下一报告期期末的累计净利润较上年同期相比有大幅度增加，增长幅度约为900%―1000%左右，最终金额将在2007年中期报告中披露。
关于创设招商银行认沽权证的公告
依照上海证券交易所发布的有关通知，宏源证券股份有限公司向上海证券交易所申请创设招商银行认沽权证并已获核准，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司已办理相关登记手续。公司此次获准创设的招商银行认沽权证数量为2000万份，该权证的条款与原招商银行认沽权证(交易简称招行CMP1、交易代码580997、行权代码582997)的条款完全相同。
公司此次创设的招商银行认沽权证的正式生效日期为2007年4月26日。
关于创设贵州茅台认沽权证的公告
依照上海证券交易所发布的有关通知，宏源证券股份有限公司向上海证券交易所申请创设贵州茅台认沽权证并已获核准，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司已办理相关登记手续。公司此次获准创设的贵州茅台认沽权证数量为1000万份，该权证的条款与原贵州茅台认沽权证(交易简称茅台JCP1、交易代码580990、行权代码582990)的条款完全相同。
公司此次创设的贵州茅台认沽权证的正式生效日期为2007年4月26日。

【2007-04-12】
公布2006年年报,上午停牌一小时
宏源证券公布2006年年报每股收益0.156元，每股收益（扣除）0.1565元，加权平均每股收益0.2202元，加权平均每股收益（扣除）0.2209元，每股净资产2.408元，调整后每股净资产2.398元，净资产收益率6.47%，加权平均净资产收益率10.81%，营业收入591009141.11元，净利润227904058.05元，股东权益3518814569.45元。
董监事会决议公告
宏源证券股份有限公司第五届董事会第八次会议及第五届监事会第三次会议于2007年4月9日召开。审议形成决议如下
1.通过《宏源证券股份有限公司2006年度利润分配预案》
2006年度利润分配预案为每10股派发现金股利0.8元（含税），共需支付股东现金股利116,896,333.28元，扣除支付股东现金股利后，剩余未分配利润99,715,216.08元用于公司经营活动。
2.通过《宏源证券股份有限公司2006年年度报告》及年报摘要。
3.通过《关于聘任2007年度审计机构的议案》
同意聘请天健华证中洲（北京）会计师事务所有限公司担任公司2007年度财务报告审计机构，费用45万元。
4.审议了《关于公司集中交易系统建设有关事项的议案》
因交易对方----建银科技发展中心，是公司股东----中国建银投资有限责任公司（持有公司总股份的66.67%）的全资子公司，根据有关规定，该项交易构成关联交易。
董事会形成决议如下1、同意此关联交易，选定建银科技发展中心作为宏源证券集中交易项目软、硬件设备采购的供应商。2、集中交易项目建设不超过4400万元。并授权董事长签署相关法律文件。
公司定于2007年5月10日召开2006年度股东大会，审议上述及其他相关事项。

【2007-04-10】
刊登股票交易异常波动及业绩快报公告,上午停牌一小时
宏源证券股票交易异常波动及业绩快报公告
宏源证券股票交易价格已连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20％，按照有关规定，属于股票交易异常。
1、公司目前经营情况一切正常。
2、公司不存在对股票交易价格可能产生较大影响或影响投资者合理预期的应披露而未披露的重大事件。
3、公司2006年度的财务数据已经深圳鹏城会计师事务所审计，公司年度报告将于2007年4月12日公告。
项目本报告期上年同期增减幅度(％)
主营业务收入(万元)52010.49-7491.38794.27
主营业务利润(万元)45863.07-12305.68472.7
利润总额(万元)23417.52822.252747.99
净利润(万元)22790.41822.252671.72
每股收益(元)(摊薄)0.1560.01350.1425
每股收益(元)(加权)0.22020.01350.2067
净资产收益率(％)6.481.185.3
项目本报告期末本报告期初增减幅度(%)
总资产(万元)762037.32335390.15127.21
净资产(万元)351881.4669586.79405.67
每股净资产(元)2.4081.1431.265
二、经营业绩和财务状况情况说明:
受国家政策和证券市场行情好转的影响,公司代理买卖交易量、公司自营业务收益和证券承销量增加，公司业务收入和利润较上年同期均大幅增长。公司资产的变化主要是2006年度证券市场行情较好，股指不断攀升，客户资金存款增加以及成功实施股权分置改革，获注资26亿元所致。

【2007-03-14】
刊登通过从事相关创新活动证券公司评审公告,
宏源证券通过从事相关创新活动证券公司评审公告
经中国证券业协会从事相关创新活动证券公司评审委员会审议、表决，以中国证券业协会从事相关创新活动证券公司评审公告第13号公告，宏源证券通过了创新类证券公司评审。

【2007-02-15】
刊登调整董事会专门委员会成员公告,
宏源证券第五届董事会第七次会议决议公告
宏源证券第五届董事会第七次会议于2007年2月13日召开，形成如下决议
一、通过《关于调整董事会专门委员会成员的议案》。
二、通过《宏源证券股份有限公司经理层高级管理人员工作规则》。
三、同意《宏源证券股份有限公司2006年度高级管理人员考核管理办法》。
四、通过《宏源证券股份有限公司内部审计办法》。
五、通过《宏源证券股份有限公司全面风险管理办法（试行）》。

【2007-01-12】
刊登预计公司06年度净利润为2.3亿元左右公告,上午停牌一小时
宏源证券2007年第一次临时股东大会决议公告
宏源证券2007年第一次临时股东大会于2007年1月11日召开，通过如下议案
（一）选举李克军先生、王霞女士为第五届董事会董事。
（二）通过《宏源证券股份有限公司股东大会议事规则》。
（三）通过《宏源证券股份有限公司董事会议事规则》。
（四）通过《宏源证券股份有限公司监事会议事规则》。
（五）同意独立董事津贴调整为七万元。
第五届董事会第六次会议决议公告
宏源证券第五届董事会第六次会议于2007年1月11日召开，形成决议如下
一、同意聘任李克军先生担任公司总经理。
二、通过《宏源证券股份有限公司组织机构调整方案》。
三、同意为第五届董事会董事、第五届监事会监事每年度购买1000万元保险额度的责任保险，保险费用15万元左右，提请股东大会批准并授权董事会秘书办理购买责任保险的具体事宜。
四、同意每年给不在公司领取薪酬的非独立董事发放1万元补助。此事项尚需提请公司股东大会审议批准。
五、通过《2006年公司董事长及高级管理人员奖金分配实施方案（试行）》。其中涉及董事的奖励尚需提请公司股东大会审议批准。
业绩预告修正
经宏源证券财务部门预测，预计公司2006年度净利润为2.3亿元左右。
董事会关于业绩预告出现重大差异的具体原因说明对由于证券市场行情好转带来的公司自营证券投资收益和经纪业务手续费等收入的增加估计较为保守，造成预计数据与实际金额可能存在较大差异。

【2007-01-11】
召开股东大会,停牌一天
宏源证券召开股东大会。

【2007-01-06】
刊登收购浙江天马期货经纪有限公司100％的股权公告,
宏源证券董事会决议公告
宏源证券第五届董事会第五次会议于2006年12月31日召开，形成决议如下
一、同意收购浙江天马期货经纪有限公司并增资。
1、同意收购浙江天马期货经纪有限公司100％的股权。
2007年1月4日，本公司与财开集团、中财实业签署《关于浙江天马期货经纪有限公司之股权转让协议》，以天马期货2006年12月31日（基准日）经会计师事务所审计的净资产金额为基础，适度溢价，受让天马期货100%的股权。最终股权转让价款的总金额，以双方商定并经批准本次国有资产转让的国有资产管理部门确认同意为准。公司将依规持续披露相关情况。
2、宏源证券收购浙江天马期货经纪有限公司后增资到中国金融期货交易所全面结算会员的资本标准即1亿元注册资本金。
二、授权公司董事长签署相关交易的法律文件。此授权自本决议作出之日起一年内有效，相关交易发生两日内向董事会报告，并及时履行相关披露义务。

【2006-12-26】
刊登总经理辞职公告,
宏源证券第五届董事会第四次会议决议公告
宏源证券股份有限公司第五届董事会第四次会议如期于2006年12月25日召开,会议经记名投票方式表决，形成决议如下
一、同意推选李克军先生、王霞女士为公司第五届董事会董事候选人，提请股东大会选举。
二、同意张志刚先生因工作调动原因辞去公司总经理职务，在公司总经理职务空缺期间，由汤世生董事长代为履行公司总经理职务。
三、同意独立董事津贴调整为七万元，并提请股东大会审议。
董事会定于2007年1月11日召开2007年第一次临时股东大会公告
1、召开时间2007年1月11日上午9:30时
2、召开地点北京市新世纪日航饭店会议室
3、召集人公司董事会
4、会议审议事项审议《关于选举董事的议案》等事项。

【2006-12-09】
刊登子公司诉讼进展情况公告,
宏源证券子公司诉讼进展情况公告
关于宏源证券之控股子公司新疆宏源建信药业有限公司诉深圳市宏成电脑有限公司联营投资违约纠纷一案，2006年10月12日，广东省高级人民法院以（2006）粤高法民二终字第133号民事判决书作出终审判决，判决如下驳回上诉，维持原判。本案二审受理费，由宏成公司负担。
2006年12月6日，广东省深圳中级人民法院作出（2007）深中法执字第39-1号民事裁定书，裁定将登记在深圳市宏成电脑有限公司名下的13,975,500股宏源证券法人股过户给新疆宏源建信药业有限公司，现在宏成公司手上的宏源证券原实物股票作废。
上述裁定书于2006年12月6日送达中国证券登记结算公司深圳分公司。2006年12月7日，上述争讼股票13,975,500股宏源证券限售流通股，占公司总股份的0.956%，已过户至建信药业公司名下。

【2006-12-01】
刊登受让新疆证券证券类资产公告,
宏源证券受让新疆证券证券类资产公告
2006年10月18日，宏源证券召开第五届董事会第三次会议，同意授权公司经营层根据业务发展需要，依照有关规定，在董事会审批权限内，受让新疆证券有限责任公司证券经纪业务资产，并授权公司董事长签署相关交易的法律文件，此授权自本决议作出之日起一年内有效。
根据经中国证券监督管理委员会文件批复同意的新疆证券有限责任公司证券类资产转让工作方案，经公开询价，新疆证券清理组确定公司为新疆证券证券类资产的受让方。2006年11月30日，双方签署《新疆证券有限责任公司证券类资产转让合同书》，公司以3500万元的基本价格受让新疆证券的证券类资产。
合同在双方盖章后生效，合同生效后报中国证监会备案。

【2006-11-10】
宏源证券自2006年11月20日起调入深证100指数,
深证100指数样本定期调整公告
根据深证100指数编制规则，深圳证券信息有限公司决定自2006年11月20日起将宏源证券(000562)调入深证100指数。

【2006-10-20】
公布2006年三季报及预计06年度利润较上年同期有大幅增长公告,上午停牌一小时
宏源证券公布2006年三季报每股收益0.0513元，每股收益（扣除）0.0527元，每股净资产2.303元，调整后每股净资产2.301元，净资产收益率2.22%，营业收入236926593.44元，净利润75025249.22元，股东权益3365084182.99元。
业绩预告
由于证券市场行情好转以及公司营运资本的增加，预计2006年度利润较上年同期有大幅增长，约为8000万元左右，最终金额将在2006年年度报告中披露。

【2006-09-29】
刊登高管变动公告,
G宏源董、监事会决议公告
G宏源第五届董、监事会第一次会议于2006年9月27日召开，形成决议如下
一、选举汤世生董事担任公司第五届董事会董事长，选举冯戎董事担任公司第五届董事会副董事长。
二、同意聘任张志刚先生担任公司总经理，聘任高涛先生担任公司董事会秘书。
三、聘任高涛、刘东、周栋、栗宏刚、许建平先生担任公司副总经理；聘任许建平先生担任公司财务总监；聘任阳利女士担任公司总稽核。
四、聘任高丽娟女士担任公司证券事务代表。
五、通过《宏源证券股份有限公司股东大会议事规则》（2006年修订稿）。
六、通过《宏源证券股份有限公司董事会议事规则》（2006年修订稿）。
七、选举徐际国监事为公司第五届监事会主席。
八、通过《关于选举董事会专门委员会成员的议案》。
以上第五、六项议案尚需提请公司股东大会审议批准。

【2006-09-27】
刊登2006年第三次临时股东大会决议公告,
G宏源2006年第三次临时股东大会决议公告
G宏源2006年第三次临时股东大会于2006年9月26日召开，通过了如下议案
1、选举汤世生、冯戎、张志刚、陈有钧、姚荣江为公司第五届董事会董事；选举齐大庆、刘俊海、李永飞为第五届董事会独立董事；
2、选举徐际国、黄扬录、李向阳、华冠雄、夏乾元为公司第五届监事会股东代表监事；
3、通过了《关于增设、变更董事会专门委员会的议案》。

【2006-09-26】
召开股东大会,停牌一天
G宏源召开股东大会。

【2006-09-19】
刊登2006年第三次临时股东大会补充通知公告,
G宏源2006年第三次临时股东大会补充通知公告
公司已于2006年9月11日发出召开2006年第三次临时股东大会的通知，定于2006年9月26日召开2006年第三次临时股东大会。
2006年9月15日，公司股东----新疆凯迪投资有限责任公司（持有公司股份65,573,770股，占公司总股份的4.49%）致函公司董事会鉴于公司已设立有董事会发展战略委员会、董事会审计委员会、董事会考核薪酬委员会，现根据《证券公司治理准则》的有关规定和公司的实际情况，建议增设董事会风险管理委员会和提名委员会，同时将提名委员会职责并入董事会考核薪酬委员会，更名为董事会提名与考核薪酬委员会，即董事会内设四个委员会董事会发展战略委员会、董事会审计委员会、董事会提名与考核薪酬委员会、董事会风险管理委员会，并提请将于2006年9月26日召开的公司2006年第三次临时股东大会审议批准。
经公司董事会审核，认为上述提案符合国家法律、法规及公司章程的规定，同意将增设、变更董事会专门委员会的议案提交2006年第三次临时股东大会审议。

【2006-09-11】
刊登关于董监事换届选举议案及召开临时股东大会通知公告,
G宏源董监事会决议公告
宏源证券股份有限公司于2006年9月8日召开第四届董事会第二十九次会议及第四届监事会第五次会议，会议形成如下决议
1.通过《关于公司董事会换届选举的议案》
董事候选人汤世生、冯戎、张志刚、陈有钧、吴敏文、姚荣江
独立董事候选人齐大庆、刘俊海、李永飞
2.通过《关于公司监事会换届选举的议案》
推举徐际国、黄扬录、李向阳、华冠雄、夏乾元为公司第五届监事会监事候选人，并与经公司职工代表大会选举的职工监事罗力生、杨萍（女）和李江鹏共同组成第五届监事会。
3.通过《关于召开公司2006年第三次临时股东大会时间、地点及议题的议案》。
定于2006年9月26日召开2006年第三次临时股东大会。

【2006-09-02】
刊登2006年第二次临时股东大会决议公告,
G宏源2006年第二次临时股东大会决议公告
G宏源2006年第二次临时股东大会于2006年9月1日召开，审议通过了《关于修改<宏源证券股份有限公司章程>（2006年修订稿）的议案》，并授权董事会具体办理注册资本的变更登记手续。

【2006-09-01】
召开股东大会,停牌一天
G宏源召开股东大会。

【2006-08-22】
刊登股东大会召开地址变更公告,
G宏源股东大会召开地址变更
G宏源董事会原定于2006年9月1日930在北京市朝阳区来广营西路88号北京会议中心会议室召开公司2006年第二次临时股东大会。现由于此地址人员安排有限，将会议召开地址变更为北京市中关村南大街1号友谊宾馆会议室。公告中有关股东大会召开的其他事项不变。

【2006-08-16】
公布2006年半年报及2006年1-9月业绩预盈公告,上午停牌一小时
G宏源公布2006年半年报每股收益0.0313元，每股收益（扣除）0.0316元，加权平均每股收益0.0751元，加权平均每股收益（扣除）0.0759元，每股净资产2.283元，调整后每股净资产2.233元，净资产收益率1.37%，加权平均净资产收益率6.36%，扣除非经常性损益后净利润46215300.7元，主营业务收入116888742.34元，净利润45698004.23元，股东权益3336247359.01元。
董事会决议公告
一、通过《公司2006年度中期报告》全文及摘要。
二、通过《关于修改<公司章程>（2006年修订稿）的议案》。
关于召开2006年第二次临时股东大会的通知
1、召开时间2006年9月1日上午9:30时（北京时间）
2、召开地点北京市朝阳区来广营西路88号北京会议中心会议室
3、召集人经宏源证券股份有限公司第四届董事会第二十八次会议审议，决议召开公司2006年第二次临时股东大会。
4、召开方式现场投票
业绩预告公告
一、业绩预告情况
由于证券市场行情好转以及公司营运资本的增加，预计2006年1月1日至2006年9月30日、2006年7月1日至2006年9月30日，公司较上年同期实现扭亏，最终金额将在2006年三季度报告中披露。
二、上年同期业绩
1．净利润-28,255,181.14元
2．每股收益-0.0464元
三、业绩变动原因说明
由于证券市场行情好转，预计公司经纪业务手续费收入、投行业务收入将有所增加，下一报告期末公司较上年同期实现扭亏。

【2006-07-05】
刊登预计2006年上半年度盈利4200万元左右公告,上午停牌一小时
G宏源业绩预盈公告
G宏源因证券市场好转，经纪业务手续费收入增长，预计上半年度公司盈利4200万元左右，最终金额将在2006年中期报告中披露。

【2006-06-21】
对价支付股份上市日，不设涨跌幅限制,
G宏源股票简称变更及股份变动公告
宏源证券股权分置改革实施完毕后，公司股票将于2006年6月21日恢复交易，股票简称由宏源证券变更为G宏源，股票代码000562保持不变。
2006年6月21日，因注资新增股份852,459,016股，公司股本总数由608,745,150股增加至1,461,204,166股。新增股份为有限售条件的流通A股，其中，中国建银投资有限责任公司注资所获股票786,885,246股持有限售期不少于三十六个月，新疆凯迪投资有限责任公司注资所获股票65,573,770股持有限售期不少于十二个月。
2006年6月21日，公司股票不计算除权参考价、不设涨跌幅限制、不纳入指数计算。自2006年6月22日开始，公司股票恢复正常交易。

【2006-06-17】
刊登股权分置改革方案实施公告暨股份变动及上市公告书公告,继续停牌
宏源证券股权分置改革方案实施公告暨股份变动及上市公告书公告
１、股权分置改革方案为股权转让、中国建投和凯迪投资注资与股权分置改革对价安排组合运作，中国建投与凯迪投资向上市公司注资的26亿元，用于充实宏源证券资本、补充营运资金，其中，中国建投注入24亿元、凯迪投资注入2亿元，注资价格为每股3.05元，注资新增股份852,459,016股，注资完成后，公司股份总数由608,745,150股增至1,461,204,166股。
2、流通股股东每持有10股流通股将获得3.2股的对价股份，非流通股股东需向流通股股东共计送出77,587,200股。
3、流通A股股东本次获得的对价股份不需要纳税。
4、方案实施的股份变更登记日2006年6月20日。
5、对价股份上市流通日2006年6月21日
6、2006年6月21日公司A股股票复牌，公司A股股票简称由宏源证券变更为G宏源，该日公司股票不计算除权参考价，不设涨跌幅限制，不纳入指数计算。
7、方案实施完成后，公司总股本变更为1,461,204,166股，其中限售流通股为1,141,237,376股(含高管股80,410股)，无限售流通股为319,966,790股。

【2006-06-14】
刊登控股股东股权转让过户手续完成公告,继续停牌
宏源证券控股股东股权转让过户手续完成公告
一、宏源证券接中国信达资产管理公司和中国建银投资有限责任公司的通知，信达公司将占公司总股份60874.515万股的40.07%，共计24393.6万股国有法人股协议转让给中国建投，有关过户手续已于2006年6月13日完成。
二、公司将尽快完成股权分置改革方案中注资股份登记、执行对价安排的相关手续，并及时公布股权分置改革实施公告。

【2006-06-12】
调入沪深300指数样本，调整日期7月3日,继续停牌
宏源证券调入沪深300指数样本，调整日期7月3日

【2006-06-07】
刊登股改方案获相关股东会议通过及关于转让祥龙电业股份公告,继续停牌
宏源证券2006年第一次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议决议公告
宏源证券股份有限公司于2006年6月5日采取现场投票、董事会征集投票与网络投票相结合的方式召开相关股东会议,会议审议通过了《宏源证券股份有限公司股权分置改革方案》。
会议的出席情况
1.出席的总体情况
参加表决的股东及股东代理人共7,834人，代表股份430,074,702股，占公司股份总数608,745,150股的70.65％。
2.非流通股股东出席情况
参加表决的非流通股股东及股东代理人7人，代表股份346,719,450股，占公司非流通股股东表决股份总数366,285,150股的94.66％，占公司股份总数的56.96％；
3.流通股股东出席情况参加表决的流通股股东及股东代理人7,827人，代表股份83,355,252股，占公司流通股股东表决股份总数242,460,000股的34.38%，占公司股份总数的13.69％。
《宏源证券股份有限公司股权分置改革方案》投票表决结果（单位股）
代表股份数同意股数反对股数弃权股数赞成比例
全体股东430,074,702427,153,8072,838,29582,60099.32%
流通股股东83,355,25280,434,3572,838,29582,60096.50%
非流通股股东346,719,450346,719,45000100%
关于转让祥龙电业股份的公告
2006年6月6日，宏源证券与武汉葛化集团有限公司签署了《股份转让协议》，将公司所持有的祥龙电业29,637,796股股份，占祥龙电业总股本的8.5%，以每股2.21元的价格转让给武汉葛化集团有限公司，转让价款共计65,499,529元。本次股份转让完成后，公司仍持有2,000,000股祥龙电业股份，占祥龙电业总股本的0.57%。本次交易不构成关联交易。
上述股权转让经公司于2002年11月29日召开的2002年临时股东大会以及2005年11月28日召开的董事会四届二十次会议审议同意，授权公司总经理依法全权办理祥龙电业法人股股权转让事宜。
本次股份转让款，将主要用于补充公司流动资金。

【2006-06-05】
采取现场与网络投票相结合的方式召开股东大会,继续停牌
宏源证券采取现场与网络投票相结合的方式召开股东大会
参与网络投票的股东的身份认证与投票程序
在2006年第一次临时股东大会暨相关股东会议上，公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向流通股股东提供网络形式的投票平台，流通股股东可以通过交易系统或互联网投票系统参加网络投票。
1、采用交易系统投票的投票程序
（1）2006年第一次临时股东大会暨相关股东会议通过交易系统进行网络投票的时间为2006年6月1日至2006年6月5日每个交易日9:30-11:30、13:00-15:00，投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操作。
（2）2006年第一次临时股东大会暨相关股东会议的投票代码360562；投票简称宏源投票
（3）股东投票的具体程序为①买卖方向为买入投票；②在委托价格项下填报相关会议议案序号，1.00元代表本议案，以1.00元的价格予以申报。③在委托股数项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。
（4）投票回报深圳证券交易所提供交易系统投票回报，投资者可以通过证券营业部查询投票结果。投资者也可于投票当日下午18:00之后登录深交所互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn，点击投票查询功能，可以查看个人历次网络投票结果。
2、采用互联网投票的身份认证与投票程序
（1）股东获取身份认证的具体流程按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。申请服务密码的，请登陆网址http://www.szse.cn或http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册，填写相关信息并设置服务密码，该服务密码需要通过交易系统激活成功半日后方可使用。申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。
（2）股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址http://wltp.cninfo.com.cn的互联网投票系统进行投票。
（3）投资者进行投票的时间通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2006年6月1日上午9:30至2006年6月5日下午15:00时期间的任意时间。

【2006-06-01】
刊登股改获批及提示性公告,网络投票起止日:06-01至06-05,继续停牌
宏源证券股权分置改革方案获得财政部批复公告
宏源证券接到通知，财政部以财金函[2006]76号文《财政部关于宏源证券股份有限公司股权分置改革方案的批复》，同意中国信达资产管理公司、中国建银投资有限责任公司提出的宏源证券股份有限公司股权分置改革方案。
召开临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议的第二次提示公告
根据有关要求，宏源证券已于2006年5月26日发布了第一次提示性公告，现发布第二次提示性公告。
1、会议召开时间
现场会议召开时间为2006年6月5日14:00时
网络投票时间为2006年6月1日-2006年6月5日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2006年6月1日至2006年6月5日每个交易日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2006年6月1日上午9:30至2006年6月5日下午15:00时期间的任意时间。
2、现场会议召开地点北京市昌平区北京凤山会议中心会议室
3、会议方式2006年第一次临时股东大会暨相关股东会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。
4、本次临时股东大会暨相关股东会议审议事项为《宏源证券股份有限公司股权分置改革方案》。
参与网络投票的股东的身份认证与投票程序
在2006年第一次临时股东大会暨相关股东会议上，公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向流通股股东提供网络形式的投票平台，流通股股东可以通过交易系统或互联网投票系统参加网络投票。
1、采用交易系统投票的投票程序
（1）2006年第一次临时股东大会暨相关股东会议通过交易系统进行网络投票的时间为2006年6月1日至2006年6月5日每个交易日9:30-11:30、13:00-15:00，投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操作。
（2）2006年第一次临时股东大会暨相关股东会议的投票代码360562；投票简称宏源投票
（3）股东投票的具体程序为①买卖方向为买入投票；②在委托价格项下填报相关会议议案序号，1.00元代表本议案，以1.00元的价格予以申报。③在委托股数项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。
（4）投票回报深圳证券交易所提供交易系统投票回报，投资者可以通过证券营业部查询投票结果。投资者也可于投票当日下午18:00之后登录深交所互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn，点击投票查询功能，可以查看个人历次网络投票结果。
2、采用互联网投票的身份认证与投票程序
（1）股东获取身份认证的具体流程按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。申请服务密码的，请登陆网址http://www.szse.cn或http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册，填写相关信息并设置服务密码，该服务密码需要通过交易系统激活成功半日后方可使用。申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。
（2）股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址http://wltp.cninfo.com.cn的互联网投票系统进行投票。
（3）投资者进行投票的时间通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2006年6月1日上午9:30至2006年6月5日下午15:00时期间的任意时间。

【2006-05-26】
刊登股票异常波动及股改提示性公告,今起停牌
宏源证券股票异常波动公告
宏源证券股票交易价格已连续三个交易日达到涨幅限制，根据有关规定，公司特作如下公告
一、公司目前处于股权分置改革工作当中，公司股权分置改革方案已于2006年5月8日披露。
二、公司大股东--中国信达资产管理公司向中国建银投资有限责任公司协议转让所持有的公司24,393.6万股国有法人股已获相关部门批准。
三、除上述信息外，公司没有应披露而未披露的重大信息。
控股股东股权转让获得相关部门批复
一、宏源证券接中国信达资产管理公司通知，财政部以财金函[2006]77号文批复同意信达公司向中国建银投资有限责任公司协议转让所持有的公司24,393.6万股国有法人股。
二、公司接中国建投通知，中国证监会以证监公司字[2006]98号文批复同意中国建投公告宏源证券收购报告书并豁免其要约收购义务。
另中国建银投资有限责任公司公布上市公司收购报告书。
召开临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议的第一次提示公告
宏源证券董事会于2006年5月11日刊登了《宏源证券股份有限公司关于召开2006年第一次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议的通知》，根据有关要求，现公告第一次提示性公告。
1、会议召开时间
现场会议召开时间为2006年6月5日14:00时
网络投票时间为2006年6月1日-2006年6月5日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2006年6月1日至2006年6月5日每个交易日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2006年6月1日上午9:30至2006年6月5日下午15:00时期间的任意时间。
2、股权登记日2006年5月25日
3、现场会议召开地点北京市昌平区北京凤山会议中心会议室
4、会议方式2006年第一次临时股东大会暨相关股东会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。
5、本次临时股东大会暨相关股东会议审议事项为《宏源证券股份有限公司股权分置改革方案》。

【2006-05-23】
刊登股票异常波动公告,上午停牌一小时
宏源证券股票异常波动公告
宏源证券股票交易价格已于2006年5月18日至2006年5月22日连续三个交易日达到涨幅限制，根据有关规定，公司特作如下公告
一、公司目前处于股权分置改革工作当中，公司股权分置改革方案已于2006年5月8日披露。
二、公司目前没有应披露而未披露的重大信息。

【2006-05-17】
刊登股权分置改革方案股东沟通协商结果的公告,停牌一天
5月18日复牌
宏源证券股权分置改革方案股东沟通协商结果的公告
公司董事会于2006年5月8日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上披露了股权分置改革方案。在公司董事会的积极协助下，非流通股股东通过多种形式与流通股股东进行了沟通与协商。结合公司具体情况并综合广大投资者意见后，公司股权分置改革方案维持不变。
根据《上市公司股权分置改革管理办法》等相关规定，公司股票将于2006年5月18日复牌。
澄清公告
一、传闻简述
5月9日，新浪网、和讯网等报道称建银投资入主后，将剥离宏源证券的一部分不良资产，宏源也得以将正在托管的新疆证券相关资产整合进来。
二、澄清声明
现就以上媒体的报道，我公司澄清如下
1、中国建银投资有限责任公司对公司的注资，是用于充实宏源证券股份有限公司资本、补充营运资金。
2、根据中国证监会批复，公司已托管新疆证券有限责任公司的经纪业务。
3、日前，公司已与新疆证券行政清理工作组签订了《新疆证券投资银行业务转让协议》新疆证券行政清理工作组以约人民币248万元将全部新疆证券投资银行业务项目转让给宏源证券，现正处于尽职调查中。
4、在此，公司郑重提醒广大投资者《证券时报》、《中国证券报》和《上海证券报》为公司选定的信息披露报刊，公司所有信息均以在上述指定报刊刊登的信息为准，请广大投资者理性投资，注意风险。

【2006-05-11】
刊登05年度股东大会决议及召开股改相关会议的通知公告,继续停牌
宏源证券2005年度股东大会决议公告
宏源证券2005年度股东大会于2006年5月10日召开，通过如下议案
（一）选举汤世生先生为公司第四届董事会董事，任期至第四届董事会届满。
（二）选举安涛先生为公司第四届董事会董事，任期至第四届董事会届满。
（三）通过《董事会工作报告》。
（四）通过《监事会工作报告》。
（五）通过《总经理工作报告》。
（六）通过《宏源证券股份有限公司2005年度财务决算报告》。
（七）通过《宏源证券股份有限公司2005年度利润分配方案》。
（八）通过《宏源证券股份有限公司2005年年度报告》及年报摘要。
（九）同意续聘深圳鹏城会计师事务所担任公司2006年度财务报告审计机构，费用45万元。
（十）同意续聘陈叶冯会计师事务所有限公司担任公司2006年度财务报告境外审计机构，费用70万元。
（十一）通过《关于修改公司章程的议案》。
董事会决议公告
宏源证券股份有限公司第四届董事会第二十七次会议于2006年5月10日召开,形成决议如下
一、选举汤世生董事担任公司第四届董事会董事长。
二、同意召开公司2006年第一次临时股东大会暨相关股东会议审议其提出的股权分置改革方案，并作为征集人向公司流通A股股东征集审议《宏源证券股份有限公司股权分置改革方案》的投票表决权。
三、同意《宏源证券股份有限公司董事会关于股权转让事宜致全体股东的报告书》。
关于股权转让事宜致全体股东的报告书
2006年4月28日，本公司第一大股东信达公司与中国建投签署了《股份转让协议》，信达公司将其合法所有的24,393.6万股国有法人股(占宏源证券股份总数40.07%)全部转让给中国建投，转让价款总额为53,397.55万元。转让完成后，信达公司将不再持有本公司股份，中国建投将成为本公司的第一大股东。该项股权转让尚需经财政部和中国证监会批准，并需向中国证监会申请豁免要约收购义务。
另中国信达资产管理公司就此股权转让事宜公布股东持股变动报告书。
召开2006年第一次临时股东大会暨相关股东会议的通知
1、2006年第一次临时股东大会暨相关股东会议召开时间
现场会议召开时间为2006年6月5日14:00时
网络投票时间为2006年6月1日－2006年6月5日（节假日除外）
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2006年6月1日至2006年6月5日每个交易日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2006年6月1日上午9:30至2006年6月5日下午15:00时期间的任意时间。
2、股权登记日2006年5月25日
3、现场会议召开地点北京市昌平区北京凤山会议中心会议室
4、会议方式2006年第一次临时股东大会暨相关股东会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。
5、本次临时股东大会暨相关股东会议审议事项为《宏源证券股份有限公司股权分置改革方案》。
2006年第一次临时股东大会暨相关股东会议召开前，公司将发布二次召开会议的提示公告，提示公告刊登时间分别为2006年5月26日、2006年6月1日。
参与网络投票的股东的身份认证与投票程序
在2006年第一次临时股东大会暨相关股东会议上，公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向流通股股东提供网络形式的投票平台，流通股股东可以通过交易系统或互联网投票系统参加网络投票。
1、采用交易系统投票的投票程序
（1）2006年第一次临时股东大会暨相关股东会议通过交易系统进行网络投票的时间为2006年6月1日至2006年6月5日每个交易日9:30-11:30、13:00-15:00，投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操作。
（2）2006年第一次临时股东大会暨相关股东会议的投票代码360562；投票简称宏源投票
（3）股东投票的具体程序为①买卖方向为买入投票；②在委托价格项下填报相关会议议案序号，1.00元代表本议案，以1.00元的价格予以申报。③在委托股数项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。
（4）投票回报深圳证券交易所提供交易系统投票回报，投资者可以通过证券营业部查询投票结果。投资者也可于投票当日下午18:00之后登录深交所互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn，点击投票查询功能，可以查看个人历次网络投票结果。
2、采用互联网投票的身份认证与投票程序
（1）股东获取身份认证的具体流程按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。申请服务密码的，请登陆网址http://www.szse.cn或http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册，填写相关信息并设置服务密码，该服务密码需要通过交易系统激活成功半日后方可使用。申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。
（2）股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址http://wltp.cninfo.com.cn的互联网投票系统进行投票。
（3）投资者进行投票的时间通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2006年6月1日上午9:30至2006年6月5日下午15:00时期间的任意时间。
董事会征集投票权程序
1、征集对象本次投票权征集的对象为宏源证券截止2006年5月25日下午收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的全体流通股股东。
2、征集时间2006年5月26日至6月2日的每日9:30～18:00，及2006年6月5日9:00～14:00。
3、征集方式采用公开方式在指定的报刊《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮网http://www.cninfo.com.cn上发布公告进行投票权征集行动。
关于举行股权分置改革网上投资者沟通会的通知
为进一步加强与广大投资者的有效沟通和互动交流，更好地推进公司股权分置改革工作，本公司拟就股权分置改革方案有关事宜举行网上投资者沟通会。届时本公司管理层、保荐机构中国银河证券有限责任公司的相关人员将就有关问题与广大投资者进行交流。欢迎投资者积极参与！
网上交流网址http://roadshow.p5w.net/rs2006/hy06
网上交流时间2006年5月15日上午9:30-11:30

【2006-05-08】
刊登股权分置改革方案说明书,继续停牌
宏源证券股权分置改革说明书
1、本公司非流通股股东为取得其所持非流通股股份的流通权，以其持有的部分非流通股股份向流通股股东执行如下对价安排方案实施股权登记日登记在册的流通股股东每10股流通股将获得3.2股的股份，非流通股股东需向流通股股东共计送出77,587,200股。实施对价安排后，公司的每股净资产、每股收益、股份总数均保持不变。股权出让人信达公司为股改动议人之一，股权受让人中国建投出具股改同意函。中国建投在股权分置改革方案获得2006年第一次临时股东大会暨相关股东会议审议通过后，完成股权转让、履行股改相关的对价安排义务。
2、为了增强新疆地区唯一一家上市证券公司的资本实力和竞争能力、促进以市场化方式整合行业资源、夯实资本市场发展的基石，中国建投将与特定投资者通过注资对宏源证券进行重组。注资合计26亿元，用于充实宏源证券资本、补充营运资金。其中，中国建投注入24亿元、特定投资者注入2亿元，注资价格为每股3.05元。注资完成后，宏源证券股东权益由2005年末的6.96亿元增加至32.96亿元，每股净资产由2005年末的1.14元增加至2.26元。中国建投注资所获股票持有期不少于三十六个月。特定投资者注资所获股票持有期不少于十二个月。中国建投和特定投资者将在2006年第一次临时股东大会暨相关股东会议审议通过股权分置改革方案后至股权分置改革相关程序结束前实施注资。
1、法定承诺
（1）非流通股股东承诺持有的非流通股股份自获得上市流通权之日起，12个月内不上市交易或转让。
（2）持有公司股份总数5%以上的非流通股东承诺在前项规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股权分置改革前股份总数的比例在12个月内不得超过5%，在24个月内不得超过10%；通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量，每达到公司股权分置改革前股份总数1%时，应当在该事实发生之日起两个工作日内做出公告，但公告期间无须停止出售股份。
2、特别承诺
中国建投将与特定投资者通过注资对宏源证券进行重组。注资合计26亿元，用于充实宏源证券资本、补充营运资金。其中，中国建投注入24亿元、特定投资者注入2亿元，注资价格为每股3.05元。中国建投注资所获股票持有期不少于三十六个月。特定投资者所获股票持有期不少于十二个月。中国建投和特定投资者将在2006年第一次临时股东大会暨相关股东会议审议通过股权分置改革方案后至股权分置改革相关程序结束前实施注资。
3、信达公司已与中国建投签署股权转让协议，将其持有的宏源证券非流通股全部协议转让给中国建投，计24,393.60万股，占总股本的40.07%。转让完成后，中国建投成为宏源证券的控股股东。本次转让尚需在2006年第一次临时股东大会暨相关股东会议股权登记日前取得财政部批准、经中国证监会审核无异议并豁免中国建投要约收购义务。
4、截止本说明书签署日，深圳市宏成电脑有限公司持有本公司13,975,500股法人股，该股份因确权之诉已被司法冻结，未明确表示同意参加股权分置改革，中国建投同意先行垫付深圳市宏成电脑有限公司执行对价安排的股份；新疆资金融通中心持有本公司9,147,600法人股，该公司已被撤销，无法明确表示同意参加股权分置改革，中国建投同意先行垫付新疆资金融通中心执行对价安排的股份。代为垫付后，深圳市宏成电脑有限公司和新疆资金融通中心所持股份如上市流通，必须偿还中国建投先行垫付的股份，支付自股权分置改革方案实施后首个交易日至偿还日为止代垫股份所获得的一切孳息（包括但不限于现金股利、送股、转增股票等），或取得中国建投的同意。
本公司将于近期刊登《宏源证券股份有限公司关于召开2006年第一次临时股东大会暨相关股东会议的通知》。
关于控股股东股权转让的提示性公告
本公司接公司第一大股东中国信达资产管理公司(下称信达公司)的通知，获悉信达公司与中国建银投资有限责任公司于2006年4月28日(下称中国建投)签署了《股权转让协议》，拟将信达公司持有的24,393.6万股国有法人股(占本公司股份总数的40.07%)全部转让给中国建投,转让价款总额为53,397.55万元。本次转让后，中国建投持有宏源证券24,393.6万股份，占宏源证券全部股份总数的40.07%，为宏源证券的第一大股东，依法对宏源证券行使股东权利，股权性质为国有法人股。
本次收购尚需获得国家财政部批准，涉及触发收购要约义务的，尚须取得中国证监会豁免要约收购义务。

【2006-04-27】
刊登增加临时提案公告,继续停牌
宏源证券第四届董事会第二十六次会议决议公告
因接到宏源证券大股东----中国信达资产管理公司《关于建议修改<宏源证券股份有限公司章程>的提案》，公司以通讯方式于2006年4月26日召开第四届董事会第二十六次会议。
会议同意中国信达资产管理公司的提议，并将全面修订的《宏源证券股份有限公司章程》作为股东大会议案，提交公司2005年度股东大会审议。

【2006-04-21】
公布2006年一季报,继续停牌
宏源证券公布2006年一季报每股收益0.0115元，每股收益（扣除）0.0122元，每股净资产1.154元，调整后每股净资产1.126元，净资产收益率1%，营业收入1910755.19元，净利润6999256.57元，股东权益702292483.41元。

【2006-04-04】
公布2005年年报,继续停牌
宏源证券公布2005年年报每股收益0.0135元，每股收益（扣除）0.0118元，加权平均每股收益0.0135元，加权平均每股收益（扣除）0.0118元，每股净资产1.143元，调整后每股净资产1.047元，净资产收益率1.18%，加权平均净资产收益率1.19%，扣除非经常性损益后净利润7204634.61元，主营业务收入-16990504.61元，净利润8222470.93元，股东权益695867888.45元。
宏源证券第四届董事会第二十四次会议决议公告
一、通过公司2005年度利润分配预案为由于公司经营资金紧张，公司本年度不进行利润分配，未分配利润用于补充营运资金。
二、同意续聘深圳鹏城会计师事务所担任公司2005年度财务报告审计机构，费用45万元；同意续聘香港陈叶冯会计师事务所有限公司担任公司2005年度财务报告境外审计机构，费用70万元。
三、同意聘任于帆同志担任公司董事会秘书。
四、同意计提300万元人民币作为公司高级管理人员及经营班子成员扭亏特别奖励。
五、同意高冠江先生因工作变动原因辞去公司董事长职务。
六、同意在董事长空缺期间，由张志刚董事代行董事长职务。
七、高冠江先生、于新玲女士因工作变动原因辞去公司董事职务，同意推选汤世生先生、安涛先生为公司董事候选人，并提请股东大会选举。
八、通过《关于申请5亿元信用拆借授信额度的议案》同意向银行间同业拆借市场申请5亿元信用拆借授信额度，并授权公司总经理在董事会批准的额度范围内，具体负责有关事项的运作。
定于2006年5月10日召开2005年度股东大会。

【2006-04-03】
刊登提示性公告,今起停牌
宏源证券提示性公告
宏源证券因接到公司第一大股东--中国信达资产管理公司的通知，近期将有重大信息披露，公司股票自2006年4月3日起停牌，待重大信息披露后再复牌。

【2006-03-14】
刊登关联交易公告,
宏源证券董事会议决议公告
宏源证券第四届董事会第二十二次会议于2006年3月13日以通讯方式召开，形成决议如下
1、《关于转让ST圣方法人股股权的决议》；
公司于2006年3月13日与信达投资有限公司(以下简称信达投资)签订了《股份转让协议》，同意将公司所有的ST圣方1300万法人股转让与信达投资，转让价格为每股1.95元，转让金额2,535万元。股份转让后，公司形成资产损失988万元。并授权公司总经理依法全权办理ST圣方法人股股权转让事宜。
因信达投资是公司大股东--中国信达资产管理公司(以下简称信达资产)的子公司，此项交易属关联交易。
2、《关于同意向银行申请3亿元贷款额度的决议》同意公司2006年度向银行申请3亿元贷款额度，并授权公司总经理在董事会批准的额度范围内，具体负责贷款的协议签署和运作。

【2006-02-20】
刊登重大事项公告,
宏源证券重大事项公告
根据中国证券监督管理委员会《关于委托宏源证券股份有限公司托管新疆证券有限责任公司经纪业务及所属证券营业部、服务部的决定》，宏源证券股份有限公司自2006年2月17日收市后托管新疆证券有限责任公司经纪业务及所属证券营业部、服务部。
宏源证券不负责弥补新疆证券挪用的客户交易结算资金，也不承担其债权债务。

【2006-01-20】
刊登董秘变更公告,
宏源证券董事会决议公告
宏源证券第四届董事会临时会议于2006年1月18日召开，形成决议如下
因工作调动原因，王重昆同志辞去公司董事会秘书职务。依据有关规定，指定公司副总经理于帆同志代行公司董事会秘书职责。

【2005-12-31】
刊登临时股东大会决议公告,
宏源证券2005年第二次临时股东大会决议公告
宏源证券2005年第二次临时股东大会于2005年12月30日召开，会议审议通过《关于用资本公积金弥补亏损的议案》。
董事会决议公告
宏源证券股份有限公司第四届董事会第二十一次会议于2005年12月30日召开,形成如下决议
公司自1994年曾先后向中国建设银行新疆分行拆借4.5亿元资金。因属历史遗留问题，加之受国家政策等诸多因素的影响，致使4.5亿元本金目前尚未归还。现同意公司与建设银行协商后的处置方案
一、于2005年底以前，公司以现金方式归还拆借资金本息3073.3万元（其中本金2500万元，2005年第四季度利息573.3万元）。
二、公司以房产抵偿建行债权2亿元，剩余拆借资金2.25亿元以现金方式按计划偿还，并执行同期市场利率。
三、建行减免公司2005年二、三季度拆借利息1159.2万元。
拆借利息减免已获建设银行同意，这将减少公司2005年当期利息支出。其它事项的进展情况公司将适时公告。

【2005-12-30】
刊登2005年度业绩将扭亏及召开股东大会,停牌一天
宏源证券业绩预告公告
宏源证券予以2005年度扭亏。
2005年，公司通过大力开拓大投行业务、调整资产负债结构和处置、盘活不良资产等措施，努力开展增收节支，强化管理，理顺内部业务流程，建立有效的激励机制，提高管理效率、降低管理成本，完成了年度确定的扭亏为盈的总体经营目标。最终业绩情况经会计师事务所审计后将在2005年年度报告中披露。
未在前一定期报告中进行业绩预告的原因受证券市场不稳定性因素的影响，且无法提前对公司的投资损益状况做出准确的估计，故没有在前一定期报告中进行业绩预告。
另召开股东大会。

【2005-12-01】
刊登关于转让武汉祥龙电业股份有限公司股份公告,上午停牌一小时
宏源证券关于转让武汉祥龙电业股份有限公司股份公告
根据国家的有关规定，宏源证券拟将持有的武汉祥龙电业股份有限公司8,120万股国有法人股，占祥龙电业总股本的23.28%转让给武汉工业国有投资有限公司，转让价格为每股2.93元，转让价共计23,791.6万元。本次股份转让完成后，本公司仍持有2,963.78万股祥龙电业股份，本次交易不构成关联交易。
本次交易总金额为23,791.6万元，而该项自营证券投资的帐面净值为21,355.6万元，待相关手续履行完毕后，该转让产生的利润为2,436万元。

【2005-11-30】
刊登用资本公积金弥补亏损公告,
宏源证券董事会议决议公告
宏源证券第四届董事会第二十次会议于2005年11月28日召开，形成决议如下
一、同意《关于用资本公积金弥补亏损的议案》。
经深圳鹏城会计师事务所审计，2004年度公司亏损581,703,167.67元，用以前年度未分配利润72,922,270.03元弥补后，待弥补亏损508,780,897.64元；2005年度1-6月，公司亏损28,121,449.73元，累计未弥补亏损536,902,347.37元。截止2005年6月30日，公司法定盈余公积金14,834,685.26元，资本公积金533,564,556.32元。
用公司法定盈余公积金14,834,685.26元，资本公积金522,067,662.11元，弥补经营亏损536,902,347.37元，亏损弥补完毕后，公司法定盈余公积金0元，资本公积金11,496,894.21元。该方案需提交公司股东大会审议，公司待股东大会通过后进行账务处理。
二、通过《关于授权公司总经理依法全权办理祥龙电业法人股股权转让事宜的议案》同意董事会授权公司总经理依法全权处置公司受让的12家上市公司法人股股权。
三、定于2005年12月30日召开公司2005年第二次临时股东大会，审议以上事项。

【2005-10-27】
公布2005年三季报,
宏源证券公布2005年三季报每股收益-0.0464元，每股收益（扣除）-0.0467元，每股净资产1.08元，调整后每股净资产0.962元，净资产收益率-4.299%，营业收入-50787963.33元，净利润-28255181.14元，股东权益657268327.18元。

【2005-08-27】
公布2005年半年报,
宏源证券公布2005年半年报每股收益-0.0462元，每股收益（扣除）-0.0475元，加权平均每股收益-0.0462元，加权平均每股收益（扣除）-0.0475元，每股净资产1.083元，调整后每股净资产0.973元，净资产收益率-4.26%，加权平均净资产收益率-4.17%，营业收入-4099682.69元，净利润-28121449.73元，股东权益659523967.79元。2005年度中期，公司不进行利润分配和公积金转增股本。

【2005-07-13】
刊登业绩预告修正公告,上午停牌一小时
宏源证券业绩预告修正公告
由于证券市场行情继续低迷，虽然公司狠抓业务经营并取得了相当的成绩，但资产管理业务亏损对公司的整体业绩产生了较大的影响，预计上半年度公司亏损2000万元左右，最终亏损金额将在2005年半年度报告中披露。
在2005年一季度报告中，因证券市场等因素的不确定性，公司无法对2005年半年度的经营业绩作出比较准确的预测，因此未在2005年一季度报告中进行业绩预亏公告。

【2005-06-29】
刊登2004年度股东大会决议公告,
宏源证券2004年度股东大会决议公告
宏源证券2004年度股东大会于2005年6月28日召开，通过如下议案
（一）选举张志刚为公司第四届董事会董事；
（二）通过《公司2004年度财务决算报告》；
（三）通过公司2004年度利润分配方案公司2004年度不进行利润分配，资本公积金也不转增股本；
（四）通过《公司2004年年度报告》及年报摘要；
（五）通过《关于变更2004年度境外会计师事务所的议案》；
（六）通过《关于续聘2005年度境内会计师事务所的议案》；
（七）通过《关于续聘2005年度境外会计师事务所的议案》；
（八）通过《关于对公司章程部分条款进行修改的议案》。

【2005-06-28】
召开股东大会,停牌一天
宏源证券召开股东大会。

【2005-06-22】
沪深300指数样本股调整调出宏源证券,
关于调整沪深300指数样本股公告
上海、深圳证券交易所决定，沪深300指数将于2005年7月1日调整样本股，本次共调整14只样本股，调出样本宏源证券。

【2005-05-26】
刊登修改公司章程公告,
宏源证券董事会决议暨召开2004年度股东大会的通知公告
宏源证券第四届董事会第十七次会议于2005年5月24日召开，形成决议如下
一、通过《关于推选董事的议案》；
同意推选张志刚先生为公司董事候选人。
二、通过《关于对公司章程部分条款进行修改的议案》；
三、同意《高级管理人员聘任合同（范本）》。
四、同意《2005年公司扭亏为盈专项奖励方案》；
五、同意《公司组织机构调整方案》；
六、同意《公司信息披露管理办法（修订稿）》；
七、同意《关于召开公司2004年度股东大会时间、地点及议题的议案》。
定于2005年6月28日召开公司2004年度股东大会，审议以上事项。

【2005-05-13】
刊登深证100指数、巨潮100指数成份股样本调整公告,
深证100指数、巨潮100指数成份股样本调整公告
根据巨潮系列指数编制规则，对深证100指数、巨潮100指数样本进行定期调整，剔除宏源证券，本次调整方案于2005年5月23日正式实施。

【2005-04-15】
刊登补充公告,
宏源证券补充公告
宏源证券于2005年4月13日披露了公司2004年年度报告和2005年一季度报告，现就公司年报及季报作补充说明。

【2005-04-13】
公布2004年年报及2005年一季报,上午停牌一小时
宏源证券公布2004年年报每股收益-0.9556元，每股收益（扣除）-0.9411元，加权平均每股收益-0.9556元，加权平均每股收益（扣除）-0.9411元，每股净资产1.13元，调整后每股净资产0.956元，净资产收益率-84.59%，加权平均净资产收益率-59.45%，扣除非经常性损益后净利润-572910836.38元，主营业务收入141583818.88元，净利润-581703167.67元，股东权益687645417.52元。
公布2005年一季报每股收益0.0315元，每股收益（扣除）0.0314元，每股净资产1.161元，调整后每股净资产1.01元，净资产收益率2.71%，扣除非经常性损益后净利润19127868.94元，主营业务收入28938035.4元，净利润19147660.06元，股东权益706721642.05元。
董、监事会决议
一、通过《宏源证券股份有限公司2004年度财务决算报告》。
二、通过《宏源证券股份有限公司2004年度利润分配预案》2004年度不进行利润分配，资本公积金也不转增股本。
三、通过《宏源证券股份有限公司2004年年度报告》及年报摘要。
四、通过《关于续聘2005年度境内会计师事务所的议案》同意续聘深圳鹏城会计师事务所担任公司2005年度财务报告审计机构，费用45万元。
五、通过《关于续聘2005年度境外会计师事务所的议案》同意续聘陈叶冯会计师事务所有限公司担任公司2005年度财务报告境外审计机构，费用70万元。
以上事项尚需提请公司股东大会审议批准。

【2005-04-12】
刊登2005年第一次临时股东大会决议公告,
宏源证券2005年第一次临时股东大会决议公告
宏源证券2005年第一次临时股东大会于2005年4月10日召开，会议推荐高冠江先生为董事候选人。
高管变更公告
宏源证券第四届董事会第十四次会议于2005年4月10日召开，会议审议通过了如下议案
一、选举高冠江董事担任公司董事长，任期自2005年4月10日至2006年6月29日。
二、同意何加武辞去公司董事、副董事长职务。

【2005-04-11】
召开股东大会,停牌一天
宏源证券召开股东大会。

【2005-04-06】
刊登2004年业绩预告修正公告,上午停牌一小时
宏源证券业绩预告修正公告
宏源证券预计2004年度亏损金额为5.8亿元。
已经披露的业绩预告为
1、公司2004年第3季度报告如果市场行情无重大好转，预计公司本年度经营业绩与上年同期相比可能有较大幅度的下降。
2、公司2005年1月29日的临时公告由于2004年证券市场无重大好转，公司自营业务受到影响，公司计提的自营证券跌价准备大幅度上升，公司2004年度预计亏损1.9亿元左右。
造成差异的原因为原预告业绩亏损1.9亿元与现预告5.8亿元差额3.9亿元，主要是公司严格按照中国证监会2005年1月19日发布的证监机构字[2005]9号《关于证券公司2004年度会计审计工作有关事项的通知》文第四条各证券公司应对客户资产管理业务进行清理规范。对于风险和收益仍由证券公司承担的客户资产管理业务，应严格按照《金融企业会计制度――证券公司会计科目和会计报表》进行核算，并在年度报告中单独披露转入表内反映的客户资产管理业务具体情况。……的要求，按实质重于形式的原则，对风险及收益仍由本公司承担的受托资产管理业务，由表外转至表内核算，对持有的受托资产计提跌价准备，并计提委托理财资金利息，增加计提受托理财减值准备2.8亿元和预提委托理财资金利息0.35亿元，加上对法人股和其他股权投资计提的减值准备0.7亿元等形成的。
本次业绩预告修正的有关决策程序公司已于2005年1月29日对2004年度业绩进行了业绩预告修正公告，但根据目前深圳鹏城会计师事务所的预审计结果，公司2004年业绩亏损额加大。

【2005-03-22】
刊登向银行申请5亿元贷款额度公告,
宏源证券董事会决议
公司第四届董事会第十三次会议于2005年3月21日以通讯方式召开，会议形成决议如下
通过《关于向银行申请5亿元贷款额度的议案》同意公司2005年度向银行申请5亿元贷款额度，并授权公司总经理在董事会批准的额度范围内，具体负责贷款的协议签署和运作。

【2005-03-01】
刊登变更境外会计师事务所公告,
宏源证券董事决议公告
公司第四届董事会第十二次会议于2005年2月28日召开，会议同意普华永道会计师事务所向公司董事会递交的辞聘函。决定聘请香港陈叶冯会计师事务所有限公司担任公司2004年度财务报告境外审计机构，费用70万元，并提请公司股东大会予以确认。

【2005-02-18】
刊登变更股东大会召开时间公告,
宏源证券变更股东大会召开时间公告
公司原定于2005年2月26日在北京香山金源商旅中心酒店召开公司2005年第一次临时股东大会。现根据公司工作安排的需要，该次股东大会召开时间变更为2005年4月10日上午930时，股权登记日及会议的其他事项不变。

【2005-01-29】
刊登业绩预告公告,
宏源证券业绩预告公告
由于2004年证券市场无重大好转，公司自营业务受到影响，公司计提的自营证券跌价准备大幅度上升，公司2004年度预计亏损1.9亿元左右。

【2005-01-14】
刊登诉讼案件最终结果公告,
宏源证券关于诉讼案件最终结果的公告
2005年1月7日，新疆维吾尔自治区高级人民法院对新疆国际置地房地产开发有限责任公司以合同违约纠纷为由向新疆维吾尔自治区高级人民法院提起民事诉讼，请求判令公司赔偿损失56037551.1元一案作出裁定，准许原告国际置地公司撤回起诉。案件受理费290197.76元（原告国际置地公司已预交），减半收取145098.88元，由国际置地公司负担。
本和解协议的履行，将减少公司2005年利润600万元。

【2005-01-12】
刊登高管变更公告,
宏源证券董事会决议
一、同意免去刘丁平担任的公司总经理职务。
二、聘任张志刚担任公司总经理。该项聘任经报请国家监管部门进行任职资格审查后生效。
三、同意田国立因工作职务变动原因辞去公司董事长职务。
四、田国立因工作职务变动原因辞去董事职务，提名高冠江为公司董事候选人，并提请股东大会选举。
定于2005年2月26日召开2005年第一次临时股东大会。

【2005-01-08】
刊登股权转让过户完毕公告,
宏源证券股权转让过户完毕公告
2004年6月8日和7月30日，公司分别发布了关于股东持股变动的公告，披露公司股东-新疆维吾尔自治区投资公司和广东中创科技设备租赁公司分别将所持有的公司法人股304.92万股和1397.55万股转让给公司第一大股东中国信达资产管理公司以抵偿其债务。经中国证监会批复，同意豁免信达资产因增持公司17024700股法人股（占总股本的2.79%)而应履行的要约收购义务。
近日，上述股权转让的过户手续办理完毕。信达资产持有公司法人股24393.6万股，新疆投资和中创科技不再持有公司股份。

【2005-01-05】
刊登获准开办基金代销业务资格公告,
宏源证券获准开办开放式证券投资基金代销业务资格公告
经中国证券监督管理委员会文件批复，核准公司开办开放式证券投资基金代销业务资格。

【2004-12-17】
刊登证监会豁免信达资产要约收购公司股票义务公告,
宏源证券公告
近日，中国证监会以《关于同意豁免中国信达资产管理公司要约收购宏源证券股份有限公司股票义务的批复》同意豁免信达资产因增持本公司17,024,700股法人股（占总股本的2.79%）而应履行的要约收购义务。

【2004-12-03】
刊登更正公告,
宏源证券更正公告
公司于2004年7月30日发布了关于股东持股变动的公告，现对其中部分有误内容予以更正
文中第三段此前公司曾接信达资产函，通知公司其拟接受公司股东新疆维吾尔自治区石油总公司所持有的公司法人股304.92万股，占公司总股份的0.5%，并已向中国证监会申请豁免要约收购。中新疆维吾尔自治区石油总公司应为新疆维吾尔自治区投资公司，其他内容不变。

【2004-10-16】
公布2004年三季报,
宏源证券公布2004年三季报每股收益0.0057元，每股净资产2.091元，调整后每股净资产1.982元，净资产收益率0.27%，主营业务收入205015337.69元，净利润3489657.33元，股东权益1272771125.64元。
董事会决议公告
一、通过《宏源证券股份有限公司2004年三季度报告》；
二、通过《关于投资发起设立基金管理公司的议案》同意公司投资不超过7000万元，发起设立基金管理公司，由董事长负责组织实施。

【2004-08-31】
刊登换领外汇经营许可证公告,
宏源证券换领外汇经营许可证公告
经国家外汇管理局《国家外汇管理局关于公司到期换领<证券业务外汇经营许可证>的批复》和国家外汇管理局新疆分局《关于新疆宏源证券股份有限公司申请更换经营外汇业务许可证的批复》，公司换领了编号为sc200420号《中华人民共和国证券业务外汇经营许可证》，其中对外汇业务范围进行了调整，现将具体内容公告如下
一、外汇业务范围调整为1、外币有价证券承销业务；2、外币有价证券经纪业务；3、外汇拆借业务。
二、外汇经营许可证有效期限自2004年8月28日至2007年8月28日。

【2004-08-12】
公布2004年半年报,上午停牌一小时
宏源证券公布2004年半年报每股收益0.0052元，每股收益（扣除）0.0069元，加权平均每股收益0.0052元，加权平均每股收益（扣除）0.0069元，每股净资产2.09元，调整后每股净资产1.972元，净资产收益率0.2493%，加权平均净资产收益率0.25%，扣除非经常性损益后净利润4221170.23元，主营业务收入156682038.09元，净利润3171771.73元，股东权益1272459128.33元。

【2004-07-30】
刊登股东持股变动公告,
宏源证券股东持股变动公告
公司于2004年7月28日接第一大股东中国信达资产管理有限公司通知，经广东省广州市中级人民法院裁定，广东中创科技设备租赁公司将所持有的公司法人股1,397.55万股转让给信达资产，以抵偿其债务。
由于信达资产增持股份已触发要约收购，信达资产将向中国证监会申请豁免要约收购。
以上股份转让事项完成后，信达资产将持有公司24,393.6万股法人股，占公司总股份的40.07%。

【2004-07-01】
刊登年度股东大会决议公告,
宏源证券年度股东大会决议公告
公司2003年度股东大会于2004年6月30日召开，会议审议通过如下决议
1、《2003年度利润分配方案及2004年度利润分配政策》。
2、《关于续聘2003年度境外会计师事务所的议案》同意续聘普华永道会计师事务所担任公司2003年度财务报告境外审计机构，费用80万元。
3、《关于续聘2004年度境内会计师事务所的议案》同意续聘深圳鹏城会计师事务所担任公司2004年度财务报告审计机构，费用45万元。
4、《关于续聘2004年度境外会计师事务所的议案》同意续聘普华永道会计师事务所担任公司2004年度财务报告境外审计机构，费用80万元。
5、《关于对公司章程部分条款进行修改的议案》。
6、《关于为董事购买责任保险的议案》。
7、《关于延长发行债券决议有效期限的议案》同意将公司发行债券决议的有效期限延长一年，至2005年6月30日。

【2004-06-30】
召开股东大会,停牌一天
宏源证券召开股东大会。

【2004-06-16】
刊登营业部开业公告,
宏源证券营业部开业公告
公司上海四平路证券营业部迁址昆明。经积极筹建，公司已按照中国证监会监管局云证监[2004]33号《关于宏源证券股份有限公司昆明祥云街证券营业部通过开业验收的通知》的要求，领取了《证券经营机构营业许可证》，并在云南省工商行政管理局办理了注册登记手续，定于2004年6月16日正式开业。
该证券营业部地址云南昆明祥云街55号银佳大厦一层
联系电话0871-3627716、3627709

【2004-06-08】
刊登股东持股变动的公告,
宏源证券股东持股变动的公告
公司于2004年6月4日接第一大股东中国信达资产管理有限公司通知，信达资产在处置不良资产过程中，经与其债务人---公司另一股东新疆维吾尔自治区投资公司协商，新疆维吾尔自治区投资公司将其持有的公司法人股3,049,200股，占公司总股份的0.5%，转让给信达资产以抵偿债务。
以上转让事项完成后，信达资产将持有公司229,960,500股法人股，占公司总股份的37.776%。
此次增持股份已触发要约收购，信达资产将向中国证监会申请豁免要约收购。

【2004-06-02】
刊登诉讼案件进展情况公告,
宏源证券关于诉讼案件进展情况的公告
就新疆国际置地房地产开发有限责任公司以合同违约纠纷为由向新疆维吾尔自治区高级人民法院提起民事诉讼，请求判令公司赔偿损失56037551.1元一案。2004年5月31日，公司收到中华人民共和国最高人民法院民事裁定书，终审裁定
一、撤销新疆维吾尔自治区高级人民法院（2003）新民初字第22号民事裁定；
二、本案由新疆维吾尔自治区高级人民法院进行审理。
上述一、二审案件受理费共计100元，由公司与公司营业部共同负担。
同时，最高人民法院的民事裁定书认为，原审法院驳回起诉不当，应予纠正。至于国际置地公司的诉讼请求是否应予支持，应在实体审理中予以解决。

【2004-05-29】
刊登刊登董事会决议暨召开2003年度股东大会通知,
宏源证券刊登董事会决议暨召开2003年度股东大会的通知公告
公司第四届董事会第八次会议于2004年5月28日召开，形成决议如下
一、同意续聘深圳鹏城会计师事务和普华永道中天会计师事务所担任公司2004年度财务报告境内外审计机构。
二、同意《关于公司债券发行相关事宜的议案》。
同意将公司发行债券决议的有效期限延长一年，至2005年6月30日，并提请公司股东大会审议批准。
三、同意《关于召开公司2003年度股东大会时间、地点及议题的议案》。
定于2004年6月30日召开2003年度股东大会。

【2004-04-24】
公布2004年一季报,
宏源证券公布2004年一季报每股收益0.0137元，每股净资产2.0989元，调整后每股净资产1.9787元，净资产收益率0.66%，主营业务收入60,715,939.15元，净利润8,370,160.45元，股东权益1,277,669,872.32元。

【2004-04-17】
公布2003年年报,
宏源证券公布2003年报主营业务收入243526753.08元,净利润20095268.16元，总资产5238110040.46元，股东权益1269348585.19元，每股收益0.033元，每股净资产2.085元，净资产收益率1.58％。
董、监事会决议
一、通过2003年度利润分配预案及2004年度利润分配政策2003年度不进行利润分配，资本公积金也不转增股本。
二、通过修改公司章程部分条款的议案。
三、同意为公司各位董事购买10万元人民币的责任保险，提请股东大会批准后授权董事会秘书办理具体事宜。
四、同意公司申请注册登记为证券发行上市保荐机构，进行注册登记。

【2004-04-02】
刊登续聘会计师事务所公告,
宏源证券董事会决议
公司第四届董事会第五次会议于2004年4月1日召开，会议同意续聘普华永道会计师事务所担任公司2003年度财务报告境外审计机构，费用80万元。

【2004-02-21】
刊登诉讼案件进展情况公告,
宏源证券诉讼案件进展情况公告
关于新疆国际置地房地产开发有限责任公司以合同违约纠纷为由诉公司一案，2004年2月10日公司收到新疆维吾尔自治区高级人民法院《民事裁定书》。裁定如下
1、驳回国际置地公司的起诉。
2、案件受理费50元，由国际置地负担。
2004年2月18日，公司收到新疆维吾尔自治区高级人民法院答辩通知书，通知公司国际置地已于2004年2月16日向最高人民法院提起上诉。
公司已应诉，请求二审法院依法驳回国际置地的上述请求，维持一审裁定。

【2004-02-07】
刊登证券营业部迁址获批公告,
宏源证券证券营业部迁址获批公告
公司上海四平路证券营业部迁出上海迁入昆明事宜，已获中国证监会批准。公司上海四平路证券营业部已于2003年12月19日停止原址营业，新址正式开业前的筹备工作正在积极有效地组织开展中。

【2003-12-31】
年报预约披露时间:2004-04-17,
2003年报预约披露时间:2004-04-17

【2003-11-04】
刊登选举董事会专门委员会组成人员公告,
宏源证券董事会决议公告
公司第四届董事会第四次会议于2003年11月2日召开，形成决议如下
一、同意《公司董事会专门委员会实施细则》。
二、同意公司董事会专门委员会组成人员。
三、同意《公司募集资金使用管理办法》。
四、同意《公司投资者关系管理制度》。

【2003-10-25】
公布2003年三季报,
宏源证券公布2003年三季报净利润331.90万元,股东权益124653.84万元,每股收益0.0055元，每股净资产2.048元，净资产收益率0.27％。

【2003-10-09】
刊登股份变动及增发A股上市公告书公告,
宏源证券股份变动及增发A股上市公告书公告
公司本次增发的新股共计9000万股将于2003年10月13日上市流通。

【2003-10-08】
三季报预约披露时间:2003-10-25,
2003年三季报预约披露时间:2003-10-25

【2003-09-25】
刊登增发A股发行结果公告,上午停牌一小时
宏源证券增发A股发行结果公告
一、公司增发不超过12000万股A股网上、网下申购已于2003年9月22日结束。本次发行价格为7元/股，发行数量为9000万股。
二、本次发行最终确定在网上发行的数量为14566352股，占本次发行总量的16.1848%；网下发行的数量为75433648股，占本次发行总量的83.8152%。
三、本次发行募集资金总额为63000万元（含发行费用）。
四、累计余股合计20533648股由中国银河证券有限责任公司包销，占本次发行数量的22.8152％。

【2003-09-22】
刊登增发A股提示公告,今起停牌三天一小时
宏源证券增发A股提示公告
公司增发不超过12,000万股人民币普通股(A股)已经中国证券监督管理委员会核准。现将本次增发的发行方案提示如下
本次发行的申购简称宏源增发申购代码070562
本次发行的询价区间上限为8.24元/股，下限为7.00元/股。
本次发行网上申购时间2003年9月22日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00(如遇重大突发事件影响发行，则在下一个交易日继续进行申购)。
本次发行网下申购时间2003年9月22日930至1500