☆股本股改☆◇港澳资讯000758更新日期2007-10-29◇灵通V4.0
★本栏包括【1.股本结构】、【2.股本变化】、【3.限售股份】、【4.股改情况】
【1.股本结构】
【股本结构列示】
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐
｜单位(万股)｜2007-09-30｜2006-12-31｜2005-12-31｜2004-12-31｜
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
｜总股本｜58080.00｜58080.00｜58080.00｜58080.00｜
｜发起人国家股｜-｜-｜24912.00｜24912.00｜
｜流通A股｜58080.00｜58080.00｜27360.00｜27360.00｜
｜实际流通A股｜37097.00｜34193.00｜27360.00｜27360.00｜
｜限售的流通股｜20976.00｜23880.00｜-｜-｜
｜境内非发起人法人股｜-｜-｜5808.00｜5808.00｜
｜暂锁定人民币普通股｜7.00｜7.00｜-｜-｜
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┘

【2.股本变化】

【历次变更状况】
┌──────┬──────┬──────┬──────┬──────┐
｜日期｜总股本｜流通A股｜实际流通A股｜变更原因｜
├──────┼──────┼──────┼──────┼──────┤
｜2007-06-14｜58080.00｜58080.00｜37097.00｜有限售条件的｜
｜｜｜｜｜流通股上市｜
｜2006-06-07｜58080.00｜58080.00｜34193.00｜股权分置｜
｜2004-11-18｜58080.00｜27360.00｜27354.40｜股权转让｜
｜2004-07-15｜58080.00｜27360.00｜27354.40｜送转股｜
｜2001-03-13｜38720.00｜18240.00｜18220.03｜配股｜
｜1999-06-09｜35840.00｜15360.00｜15360.00｜送转股｜
｜1997-10-22｜22400.00｜9600.00｜9600.00｜内部职工股上｜
｜｜｜｜｜市｜
｜1997-10-17｜22400.00｜8640.00｜8640.00｜送转股｜
｜1997-04-16｜14000.00｜5400.00｜5400.00｜新股上市｜
｜1997-03-25｜14000.00｜5400.00｜-｜新股发行｜
└──────┴──────┴──────┴──────┴──────┘

【3.限售股份】
┌─┬──────┬────┬─────┬────┬──────────┐
｜序｜股东名称｜限售股份｜上市日｜新增可上｜限售条件｜
｜号｜｜(万股)｜｜市股份(｜｜
｜｜｜｜｜万股)｜｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜1｜中国有色矿业｜19365.19｜2011-06-07｜19365.19｜自股权分置改革方案实｜
｜｜集团有限公司｜｜｜｜施之日起，在六十个月｜
｜｜｜｜｜｜内不通过证券交易所挂｜
｜｜｜｜｜｜牌交易出售所持股份。｜
｜｜｜｜｜｜除非受让人同意并有能｜
｜｜｜｜｜｜力承担承诺责任，本承｜
｜｜｜｜｜｜诺人将不转让所持有的｜
｜｜｜｜｜｜股份。｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜2｜万向资源有限｜4514.81｜2007-06-14｜2904.00｜自改革方案实施之日起｜
｜｜公司｜｜｜｜，在十二个月内不上市｜
｜｜｜｜｜｜交易或者转让；在前项｜
｜｜｜｜｜｜规定期满后，通过证券｜
｜｜｜｜｜｜交易所挂牌交易出售原｜
｜｜｜｜｜｜非流通股股份，出售数｜
｜｜｜｜｜｜量占公司股份总数的比｜
｜｜｜｜｜｜例在十二个月内不超过｜
｜｜｜｜｜｜百分之五，在二十四个｜
｜｜｜｜｜｜月内不超过百分之十。｜
｜｜｜├─────┼────┤｜
｜｜｜｜2008-06-07｜1610.81｜｜
└─┴──────┴────┴─────┴────┴──────────┘

【4.股改情况】
【股权分置改革】

1)方案简介:
对价方案:每10股获得2.5股
实施前总股本(万股)58080.00实施后总股本(万股)58080.00
实施前流通A股(万股)27360.00实施后流通A股(万股)34200.00
限售流通股(万股)23880.00
保荐机构1:广发证券股份有限公司

2)股改进程提示:
方案公布日2006-04-24股东大会股权登记日2006-05-19
董事会征集投票起止日2006-05-19至2006-05-29
股东大会网络投票起止日2006-05-25至2006-05-29
股东大会现场召开日2006-05-29股东沟通期停牌起始日2006-04-10
股东沟通期复牌日2006-05-11股东大会停牌起始日2006-05-22
股改实施上市日2006-06-07

3)参加表决前十大流通股东表决情况:
┌───────────────────┬────────┬─────┐
｜股东名称｜持股数量（万股）｜表决情况｜
├───────────────────┼────────┼─────┤
｜全国社保基金一零六组合｜704.99｜赞成｜
｜嘉实服务增值行业证券投资基金｜549.98｜赞成｜
｜易方达策略成长证券投资基金｜319.70｜赞成｜
｜嘉实增长开放式证券投资基金｜370.81｜赞成｜
｜申万巴黎盛利精选证券投资基金｜579.57｜赞成｜
｜易方达深证100交易型开放式指数证券投资｜303.26｜赞成｜
｜基金｜｜｜
｜交银施罗德精选股票证券投资基金｜499.99｜赞成｜
｜巨田基础行业证券投资基金｜354.00｜赞成｜
｜上海融昌资产管理有限公司｜320.14｜赞成｜
｜科瑞证券投资基金｜385.91｜赞成｜
└───────────────────┴────────┴─────┘
4)非流通股股东持股情况及特别承诺:
（1）非流通股股东支付对价情况
┌──────────────────┬─────┬─────┬────┐
｜股东名称｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
├──────────────────┼─────┼─────┼────┤
｜万向资源有限公司｜5808.00｜4514.81｜7.77｜
｜中国有色矿业集团有限公司｜24912.00｜19365.19｜33.34｜
└──────────────────┴─────┴─────┴────┘
大股东特别承诺事项
无特别承诺

（2）控股股东情况
控股股东中国有色矿业建设集团有限公司
持股比例（%）33.34
实际控制人国务院国有资产监督管理委员会
间接持股比例（%）:33.34
控股股东中国有色矿业建设集团有限公司
持股比例（%）33.34
实际控制人国务院国有资产监督管理委员会
间接持股比例（%）:33.34
控股股东中国有色矿业建设集团有限公司
持股比例（%）33.34
实际控制人国务院国有资产监督管理委员会
间接持股比例（%）:33.34

（3）方案详细说明
中色股份的非流通股股东为获得其持有股份的上市流通权而以其所持有的股份向流通股股东作对价安排，本方案实施股权登记日登记在册的流通股股东每持有10股流通股获付2.5股股份。股权分置改革方案实施后首个交易日，公司非流通股股东持有的非流通股股份获得上市流通权。
[原方案:每10股获得2股]

（4）承诺事项详细说明
1、中国有色集团的承诺事项
本次股权分置改革完成之后，中国有色集团持有中色股份193,651,875股股份。中国有色集团特别承诺
（1）自股权分置改革方案实施之日起，在六十个月内不通过证券交易所挂牌交易出售所持股份。中国有色集团声明本承诺人将忠实履行承诺，承担相应的法律责任。除非受让人同意并有能力承担承诺责任，本承诺人将不转让所持有的股份。同时，中国有色集团作为承诺人保证若不履行或者不完全履行承诺，赔偿其他股东因此而遭受的损失；若在承诺的禁售期内出售所持有的原非流通股股份，中国有色集团同意将卖出股份所获得的资金划入中色股份帐户，归中色股份所有，并承担相应的法律责任。
（2）为增强中色股份公司凝聚力、调动管理层积极性，促进上市公司可持续健康稳定发展，在本次股权分置改革方案实施后，在遵循国家相关法律法规要求前提下，公司第一大股东中国有色集团将支持中色股份制定并实施管理层股权激励计划。
（3）中国有色集团承诺自中色股份股权分置改革实施之日起十二个月内，将向中色股份股东大会或者董事会提议将中国有色集团拥有的且符合中色股份战略发展要求的有色矿产资源或项目择优注入中色股份，以有助于提升中色股份经营业绩和公司的可持续发展。
2、万向资源有限公司的承诺事项
本次股权分置改革完成之后，万向资源有限公司（以下简称“万向资源”）持有中色股份45,148,125股股份。万向资源承诺自改革方案实施之日起，在十二个月内不上市交易或者转让；在前项规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占中色股份公司股份总数的比例在十二个月内不得超过百分之五，在二十四个月内不得超过百分之十。