☆股本股改☆◇港澳资讯000858更新日期2007-10-17◇灵通V4.0
★本栏包括【1.股本结构】、【2.股本变化】、【3.限售股份】、【4.股改情况】
【1.股本结构】
【股本结构列示】
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐
｜单位(万股)｜2007-09-30｜2006-12-31｜2005-12-31｜2004-12-31｜
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
｜总股本｜379596.67｜271140.48｜271140.48｜271140.48｜
｜发起人国家股｜-｜-｜194762.88｜194762.88｜
｜流通A股｜379596.67｜271140.48｜76377.60｜76377.60｜
｜实际流通A股｜125106.51｜89361.79｜76377.60｜76377.60｜
｜限售的流通股｜254490.16｜181778.69｜-｜-｜
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┘

【2.股本变化】

【历次变更状况】
┌──────┬──────┬──────┬──────┬──────┐
｜日期｜总股本｜流通A股｜实际流通A股｜变更原因｜
├──────┼──────┼──────┼──────┼──────┤
｜2007-05-08｜379596.67｜379596.67｜144015.43｜送转股｜
｜2007-04-02｜271140.48｜271140.48｜102868.17｜有限售条件的｜
｜｜｜｜｜流通股上市｜
｜2006-03-31｜271140.48｜271140.48｜89312.45｜股权分置｜
｜2004-04-13｜271140.48｜76377.60｜76319.49｜送转股｜
｜2003-04-16｜135570.24｜38188.80｜38188.80｜送转股｜
｜2002-04-18｜112975.20｜31824.00｜31824.00｜送转股｜
｜2001-09-04｜86904.00｜24480.00｜24480.00｜送转股｜
｜2001-03-23｜51120.00｜14400.00｜14400.00｜配股｜
｜1999-09-28｜48000.00｜12000.00｜12000.00｜送转股｜
｜1998-10-27｜32000.00｜8000.00｜8000.00｜内部职工股上｜
｜｜｜｜｜市｜
｜1998-04-27｜32000.00｜7200.00｜7200.00｜新股上市｜
｜1998-03-27｜32000.00｜7200.00｜-｜新股发行｜
└──────┴──────┴──────┴──────┴──────┘

【3.限售股份】
┌─┬──────┬────┬─────┬────┬──────────┐
｜序｜股东名称｜限售股份｜上市日｜新增可上｜限售条件｜
｜号｜｜(万股)｜｜市股份(｜｜
｜｜｜｜｜万股)｜｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜1｜宜宾市国有资｜254490.2｜2007-03-31｜18979.83｜在股权分置改革方案实｜
｜｜产经营有限公｜｜｜｜施之日起，宜宾市国资｜
｜｜司｜｜｜｜公司持有的五粮液原非｜
｜｜｜｜｜｜流通股股份在十二个月｜
｜｜｜｜｜｜内不上市交易或者转让｜
｜｜｜｜｜｜；在前项规定期满后，｜
｜｜｜｜｜｜宜宾市国资公司通过证｜
｜｜｜｜｜｜券交易所挂牌交易出售｜
｜｜｜｜｜｜原五粮液非流通股股份｜
｜｜｜｜｜｜，出售数量占该公司股｜
｜｜｜｜｜｜份总数的比例在十二个｜
｜｜｜｜｜｜月内不超过百分之五，｜
｜｜｜｜｜｜在二十四个月内不超过｜
｜｜｜｜｜｜百分之十。｜
｜｜｜├─────┼────┤｜
｜｜｜｜2008-03-31｜37959.67｜｜
｜｜｜├─────┼────┤｜
｜｜｜｜2009-03-31｜216530.5｜｜
└─┴──────┴────┴─────┴────┴──────────┘

【4.股改情况】
【股权分置改革】

1)方案简介:
对价方案:每10股获1.7股股份、3.9份行权价为6.93元的百慕大式认购权证和4.1份行权价为7.96元的百慕大式认沽权证(认购及认沽权证上市日:2006年4月3日)
实施前总股本(万股)271140.48实施后总股本(万股)271140.48
实施前流通A股(万股)76377.60实施后流通A股(万股)89361.79
限售流通股(万股)181778.69
保荐机构1:国泰君安证券股份有限公司

2)股改进程提示:
方案公布日2006-02-20股东大会股权登记日2006-03-14
董事会征集投票起止日2006-03-15至2006-03-21
股东大会网络投票起止日2006-03-20至2006-03-22
股东大会现场召开日2006-03-22股东沟通期停牌起始日2006-02-13
股东沟通期复牌日2006-03-02股东大会停牌起始日2006-03-15
股改实施上市日2006-03-31

3)参加表决前十大流通股东表决情况:
┌───────────────────┬────────┬─────┐
｜股东名称｜持股数量（万股）｜表决情况｜
├───────────────────┼────────┼─────┤
｜全国社保基金一零一组合｜2173.86｜赞成｜
｜中国工商银行--南方稳健成长证券投资基金｜3070.41｜赞成｜
｜中国工商银行--天元证券投资基金｜2993.43｜赞成｜
｜丰和价值证券投资基金｜2163.51｜赞成｜
｜中国银行嘉实成长收益型证券投资基金｜1162.85｜赞成｜
｜中国工商银行--开元证券投资基金｜2106.40｜赞成｜
｜中国人寿保险股份有限公司-分红-个人分红｜2978.00｜赞成｜
｜-0051-FH00｜｜｜
｜招商银行股份有限公司--中信经典配置证券｜1000.00｜赞成｜
｜投资基金｜｜｜
｜中国银行--嘉实服务增值行业证券投资基金｜2514.49｜赞成｜
｜中国工商银行--普丰证券投资基金｜1428.15｜赞成｜
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4)非流通股股东持股情况及特别承诺:
（1）非流通股股东支付对价情况
┌──────────────────┬─────┬─────┬────┐
｜股东名称｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
├──────────────────┼─────┼─────┼────┤
｜宜宾国有资产经营有限公司｜194762.88｜181778.69｜67.04｜
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大股东特别承诺事项
无特别承诺

（2）控股股东情况

（3）方案详细说明
公司唯一非流通股股东宜宾市国有资产经营有限公司为获得其所持股份的流通权向流通股股东安排的对价为宜宾市国资公司同意向方案实施股权登记日登记在册的流通股股东支付129,841,920股股份、297,872,640份认购权证和313,148,160份认沽权证；即方案实施股权登记日登记在册的流通股股东每持有10股流通股将获得宜宾市国资公司支付的1.7股股份、3.9份认购权证和4.1份认沽权证；其中，每份认购权证赋予权证持有人可以6.93元/股的价格向宜宾市国有资产经营有限公司购买1股五粮液股票的权利，每份认沽权证赋予权证持有人可以7.96元/股的价格向宜宾市国有资产经营有限公司出售1股五粮液股票的权利。自公司股权分置改革方案实施后首个交易日起，宜宾市国有资产经营有限公司持有的公司非流通股即获得在A股市场上市流通权。(原方案每10股获1.5股股份、2份行权价为6.57元的百慕大式认购权证和3份行权价为6.77元的百慕大式认沽权证)
中国工商银行股份有限公司宜宾分行于2006年3月13日出具了担保总额为人民币24.93亿元人民币的不可撤销的连带责任履约担保函，为宜宾市国资公司在五粮液股权分置改革中派发的认沽权证提供担保。
认购及认沽权证上市日:2006年4月3日.

（4）承诺事项详细说明
公司唯一非流通股股东宜宾市国有资产经营有限公司承诺
1、自股权分置改革方案实施之日起，本公司持有的公司原非流通股股份在十二个月内不上市交易或者转让。
2、在前项规定期满后，本公司通过证券交易所挂牌交易出售公司原非流通股股份，出售数量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。
此外，宜宾市国有资产经营有限公司承诺将根据深圳证券交易所的有关要求，在公司相关股东会议股权登记日之前，取得深交所认可的金融机构对认沽权证行权所需要的资金提供的足额履约担保函。
2006年3月14日公告，截至五粮液股权分置改革实施股权登记日，五粮液流通股总数763,776,000股
，宜宾市国资公司以此为基数，向流通股股东免费派发313,148,160份认沽权证。
为进一步增强投资者的信心，保护广大流通股股东的利益，保证履行宜宾市国资公司所发行的认沽权证的对价安排，中国工商银行股份有限公司宜宾分行于2006年3月13日出具了担保总额为人民币24.93亿元人民币的不可撤销的连带责任履约担保函，为宜宾市国资公司在五粮液股权分置改革中派发的认沽权证提供担保。>，宜宾市国资公司以此为基数，向流通股股东免费派发313,148,160份认沽权证。
为进一步增强投资者的信心，保护广大流通股股东的利益，保证履行宜宾市国资公司所发行的认沽权证的对价安排，中国工商银行股份有限公司宜宾分行于2006年3月13日出具了担保总额为人民币24.93亿元人民币的不可撤销的连带责任履约担保函，为宜宾市国资公司在五粮液股权分置改革中派发的认沽权证提供担保。