☆股本股改☆◇港澳资讯000968更新日期2007-12-03◇灵通V4.0
★本栏包括【1.股本结构】、【2.股本变化】、【3.限售股份】、【4.股改情况】
【1.股本结构】
【股本结构列示】
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐
｜单位(万股)｜2007-12-05｜2006-12-31｜2005-12-31｜2004-12-31｜
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
｜总股本｜39519.00｜39519.00｜39519.00｜39519.00｜
｜发起人国家股｜-｜-｜-｜455.00｜
｜境内发起人法人股｜-｜-｜-｜24064.00｜
｜流通A股｜39519.00｜39519.00｜39519.00｜15000.00｜
｜实际流通A股｜23929.39｜19977.39｜19499.76｜15000.00｜
｜限售的流通股｜15589.47｜19541.37｜20019.00｜-｜
｜暂锁定人民币普通股｜0.15｜0.24｜0.24｜-｜
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┘

【2.股本变化】

【历次变更状况】
┌──────┬──────┬──────┬──────┬──────┐
｜日期｜总股本｜流通A股｜实际流通A股｜变更原因｜
├──────┼──────┼──────┼──────┼──────┤
｜2007-12-05｜39519.00｜39519.00｜23929.39｜有限售条件的｜
｜｜｜｜｜流通股上市｜
｜2006-12-14｜39519.00｜39519.00｜19977.39｜有限售条件的｜
｜｜｜｜｜流通股上市｜
｜2005-12-05｜39519.00｜39519.00｜19499.76｜股权分置｜
｜2002-12-23｜39519.00｜15000.00｜15000.00｜向战略投资者｜
｜｜｜｜｜配售部分上市｜
｜2002-09-23｜39519.00｜15000.00｜14870.00｜向战略投资者｜
｜｜｜｜｜配售部分上市｜
｜2002-06-24｜39519.00｜15000.00｜14470.00｜向战略投资者｜
｜｜｜｜｜配售部分上市｜
｜2000-12-22｜39519.00｜15000.00｜14019.47｜向基金配售部｜
｜｜｜｜｜分上市｜
｜2000-09-22｜39519.00｜15000.00｜12519.47｜向一般法人配｜
｜｜｜｜｜售部分上市｜
｜2000-06-22｜39519.00｜15000.00｜7500.00｜新股上市｜
｜2000-05-10｜39519.00｜15000.00｜-｜新股发行｜
└──────┴──────┴──────┴──────┴──────┘

【3.限售股份】
┌─┬──────┬────┬─────┬────┬──────────┐
｜序｜股东名称｜限售股份｜上市日｜新增可上｜限售条件｜
｜号｜｜(万股)｜｜市股份(｜｜
｜｜｜｜｜万股)｜｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜1｜太原煤炭气化｜19541.37｜2007-12-05｜3951.90｜｜
｜｜（集团）有限｜｜｜｜｜
｜｜责任公司｜｜｜｜｜
└─┴──────┴────┴─────┴────┴──────────┘

【4.股改情况】
【股权分置改革】

1)方案简介:
对价方案:每10股获得3股
实施前总股本(万股)39519.00实施后总股本(万股)39519.00
实施前流通A股(万股)15000.00实施后流通A股(万股)19500.00
限售流通股(万股)20019.00
保荐机构1:长城证券有限责任公司

2)股改进程提示:
方案公布日2005-10-10股东大会股权登记日2005-11-04
董事会征集投票起止日2005-11-05至2005-11-20
股东大会网络投票起止日2005-11-17至2005-11-21
股东大会现场召开日2005-11-21股东沟通期停牌起始日2005-10-10
股东沟通期复牌日2005-10-20股东大会停牌起始日2005-11-07
股改实施上市日2005-12-05

3)参加表决前十大流通股东表决情况:
┌───────────────────┬────────┬─────┐
｜股东名称｜持股数量（万股）｜表决情况｜
├───────────────────┼────────┼─────┤
｜杨海燕｜99.00｜赞成｜
｜上海广通投资管理有限公司｜132.36｜赞成｜
｜广东粤财投资有限公司｜27.49｜反对｜
｜山西戈德经贸有限公司｜52.53｜赞成｜
｜百江投资有限公司｜40.00｜赞成｜
｜山西证券有限责任公司｜156.97｜赞成｜
｜北京方兴投资管理有限责任公司｜85.84｜赞成｜
｜中国工商银行－融通深证100指数证券投资｜56.58｜赞成｜
｜基金｜｜｜
｜毕金聚｜39.21｜赞成｜
｜江苏弘业期货经纪有限公司｜32.00｜赞成｜
└───────────────────┴────────┴─────┘
4)非流通股股东持股情况及特别承诺:
（1）非流通股股东支付对价情况
┌──────────────────┬─────┬─────┬────┐
｜股东名称｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
├──────────────────┼─────┼─────┼────┤
｜中煤多种经营工贸总公司｜32.50｜26.54｜0.07｜
｜四达矿业公司｜32.50｜26.54｜0.07｜
｜山西省经济建设投资公司｜455.00｜371.49｜0.94｜
｜太原煤炭气化（集团）有限责任公司｜23934.00｜19541.37｜49.45｜
｜北京华煤工贸公司｜65.00｜53.07｜0.13｜
└──────────────────┴─────┴─────┴────┘
大股东特别承诺事项
┌────────────┬────┬────┬──────┬─────┐
｜股东名称｜承诺最低｜承诺最低｜特别承诺｜实施日期｜
｜｜所持比例｜减持价格｜｜｜
├────────────┼────┼────┼──────┼─────┤
｜太原煤炭气化（集团）有限｜｜6.80｜｜｜
｜责任公司｜｜｜｜｜
└────────────┴────┴────┴──────┴─────┘

（2）控股股东情况
控股股东太原煤炭气化(集团)有限责任公司
持股比例（%）49.45
实际控制人中国中煤能源集团公司
间接持股比例（%）:23.57

（3）方案详细说明
公司非流通股股东为获得所持公司非流通股的上市流通权，以向公司流通股股东送股作为对价安排，以目前的公司总股本为基数，方案实施股权登记日登记在册的流通股股东每10股将获送3股公司股份，全体流通股股东共计获送4500万股公司股份。（原方案:每10股获得2.6股）

（4）承诺事项详细说明
1、太原煤炭气化（集团）有限责任公司承诺
(1).遵守法律、法规和规章的规定，履行法定承诺义务；
(2).承诺人作出如下特别承诺
①自改革方案实施之日起，在二十四个月内不得上市交易或者转让；
②自改革方案实施之日起的第二十五个月至第四十八个月内，煤气化集团如通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售价格不得低于人民币6.8元/股。（若自非流通股获得流通权之日起至出售股份期间有派息、送股、资本公积金转增股份等除权除息事项，应对该最低出售价格进行除权除息处理）；
③如有违反承诺的卖出交易，煤气化集团将卖出资金划入上市公司账户归煤气化全体股东所有。
2、其他非流通股股东承诺遵守法律、法规和规章的规定，履行法定承诺义务。
3、上述承诺人声明
①如不履行或者不完全履行承诺，赔偿其他股东因此而遭受的损失；
②将忠实履行承诺，承担相应的法律责任。除非受让人同意并有能力承担承诺责任，将不转让所持有的煤气化股份。
├───────────────────┼────────┼─────┤
｜杨海燕｜99.00｜赞成｜
｜上海广通投资管理有限公司｜132.36｜赞成｜
｜广东粤财投资有限公司｜27.49｜反对｜
｜山西戈德经贸有限公司｜52.53｜赞成｜
｜百江投资有限公司｜40.00｜赞成｜
｜山西证券有限责任公司｜156.97｜赞成｜
｜北京方兴投资管理有限责任公司｜85.84｜赞成｜
｜中国工商银行－融通深证100指数证券投资｜56.58｜赞成｜
｜基金｜｜｜
｜毕金聚｜39.21｜赞成｜
｜江苏弘业期货经纪有限公司｜32.00｜赞成｜
└───────────────────┴────────┴─────┘
4)非流通股股东持股情况及特别承诺:
（1）非流通股股东支付对价情况
┌──────────────────┬─────┬─────┬────┐
｜股东名称｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
├──────────────────┼─────┼─────┼────┤
｜中煤多种经营工贸总公司｜32.50｜26.54｜0.07｜
｜四达矿业公司｜32.50｜26.54｜0.07｜
｜山西省经济建设投资公司｜455.00｜371.49｜0.94｜
｜太原煤炭气化（集团）有限责任公司｜23934.00｜19541.37｜49.45｜
｜北京华煤工贸公司｜65.00｜53.07｜0.13｜
└──────────────────┴─────┴─────┴────┘
大股东特别承诺事项
┌────────────┬────┬────┬──────┬─────┐
｜股东名称｜承诺最低｜承诺最低｜特别承诺｜实施日期｜
｜｜所持比例｜减持价格｜｜｜
├────────────┼────┼────┼──────┼─────┤
｜太原煤炭气化（集团）有限｜｜6.80｜｜｜
｜责任公司｜｜｜｜｜
└────────────┴────┴────┴──────┴─────┘

（2）控股股东情况
控股股东太原煤炭气化(集团)有限责任公司
持股比例（%）49.45
实际控制人中国中煤能源集团公司
间接持股比例（%）:23.57

（3）方案详细说明
公司非流通股股东为获得所持公司非流通股的上市流通权，以向公司流通股股东送股作为对价安排，以目前的公司总股本为基数，方案实施股权登记日登记在册的流通股股东每10股将获送3股公司股份，全体流通股股东共计获送4500万股公司股份。（原方案:每10股获得2.6股）

（4）承诺事项详细说明
1、太原煤炭气化（集团）有限责任公司承诺
(1).遵守法律、法规和规章的规定，履行法定承诺义务；
(2).承诺人作出如下特别承诺
①自改革方案实施之日起，在二十四个月内不得上市交易或者转让；
②自改革方案实施之日起的第二十五个月至第四十八个月内，煤气化集团如通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售价格不得低于人民币6.8元/股。（若自非流通股获得流通权之日起至出售股份期间有派息、送股、资本公积金转增股份等除权除息事项，应对该最低出售价格进行除权除息处理）；
③如有违反承诺的卖出交易，煤气化集团将卖出资金划入上市公司账户归煤气化全体股东所有。
2、其他非流通股股东承诺遵守法律、法规和规章的规定，履行法定承诺义务。
3、上述承诺人声明
①如不履行或者不完全履行承诺，赔偿其他股东因此而遭受的损失；
②将忠实履行承诺，承担相应的法律责任。除非受让人同意并有能力承担承诺责任，将不转让所持有的煤气化股份。