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☆股本股改☆◇港澳资讯600104更新日期2007-10-27◇灵通V4.0
★本栏包括【1.股本结构】、【2.股本变化】、【3.限售股份】、【4.股改情况】
【1.股本结构】
【股本结构列示】
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐
｜单位(万股)｜2007-10-24｜2006-12-31｜2005-12-31｜2004-12-31｜
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
｜总股本｜655102.91｜655102.91｜327599.91｜327599.91｜
｜发起人国家股｜-｜-｜-｜229319.94｜
｜流通A股｜655102.91｜655102.91｜327599.91｜98279.97｜
｜实际流通A股｜164455.15｜148075.16｜105947.96｜98279.97｜
｜限售的流通股｜490647.75｜507027.75｜221651.95｜-｜
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┘
【2.股本变化】
【历次变更状况】
┌──────┬──────┬──────┬──────┬──────┐
｜日期｜总股本｜流通A股｜实际流通A股｜变更原因｜
├──────┼──────┼──────┼──────┼──────┤
｜2007-10-24｜655102.91｜655102.91｜164455.15｜有限售条件的｜
｜｜｜｜｜流通股上市｜
｜2006-12-20｜655102.91｜655102.91｜148075.16｜增发｜
｜2006-12-06｜327599.91｜327599.91｜148075.16｜有限售条件的｜
｜｜｜｜｜流通股上市｜
｜2005-12-31｜327599.91｜327599.91｜105947.96｜股份增持｜
｜2005-10-24｜327599.91｜327599.91｜131695.16｜股权分置｜
｜2004-06-10｜327599.91｜98279.97｜98279.97｜送转股｜
｜2001-05-31｜251999.93｜75599.98｜75599.98｜送转股｜
｜2001-03-21｜182000.00｜54600.00｜54600.00｜配股｜
｜1998-09-15｜140000.00｜42000.00｜42000.00｜送转股｜
｜1998-05-25｜100000.00｜30000.00｜30000.00｜内部职工股上｜
｜｜｜｜｜市｜
｜1997-11-25｜100000.00｜27000.00｜27000.00｜新股上市｜
｜1997-11-07｜100000.00｜27000.00｜-｜新股发行｜
└──────┴──────┴──────┴──────┴──────┘
【3.限售股份】
┌─┬──────┬────┬─────┬────┬──────────┐
｜序｜股东名称｜限售股份｜上市日｜新增可上｜限售条件｜
｜号｜｜(万股)｜｜市股份(｜｜
｜｜｜｜｜万股)｜｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜1｜上海汽车工业｜179524.8｜2007-10-24｜16380.00｜｜
｜｜（集团）总公｜｜｜｜｜
｜｜司｜｜｜｜｜
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【4.股改情况】
【股权分置改革】
1)方案简介:
对价方案:每10股获得3.4股
实施前总股本(万股)327599.91实施后总股本(万股)327599.91
实施前流通A股(万股)98279.97实施后流通A股(万股)131695.16
限售流通股(万股)195904.75
保荐机构1:国泰君安证券股份有限公司
2)股改进程提示:
方案公布日2005-09-12股东大会股权登记日2005-09-29
董事会征集投票起止日2005-09-30至2005-10-11
股东大会网络投票起止日2005-10-11至2005-10-13
股东大会现场召开日2005-10-13股东沟通期停牌起始日2005-09-12
股东沟通期复牌日2005-09-21股东大会停牌起始日2005-09-30
股改实施上市日2005-10-24
3)参加表决前十大流通股东表决情况:
┌───────────────────┬────────┬─────┐
｜股东名称｜持股数量（万股）｜表决情况｜
├───────────────────┼────────┼─────┤
｜中国工商银行－上证交易型开放式50指数证｜2084.51｜赞成｜
｜券投资基金｜｜｜
｜上海盛瀚投资有限公司｜1134.81｜赞成｜
｜交通银行－易方达50指数证券投资基金｜1217.08｜赞成｜
｜全国社保基金一零八组合｜1000.56｜赞成｜
｜中国工商银行－银河银泰理财分红证券投资｜1507.30｜赞成｜
｜基金｜｜｜
｜申银万国－花旗－UBSLIMITED｜977.92｜赞成｜
｜银丰证券投资基金｜1591.07｜赞成｜
｜全国社保基金一零二组合｜1511.99｜赞成｜
｜博时价值增长证券投资基金｜3478.93｜赞成｜
｜国际金融－汇丰－MORGANSTANLEY&CO.I｜266.63｜赞成｜
｜NTERNATIONAL｜｜｜
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4)非流通股股东持股情况及特别承诺:
（1）非流通股股东支付对价情况
┌──────────────────┬─────┬─────┬────┐
｜股东名称｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
├──────────────────┼─────┼─────┼────┤
｜上海汽车集团股份有限公司｜229319.94｜195904.75｜59.80｜
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大股东特别承诺事项
┌────────────┬────┬────┬──────┬─────┐
｜股东名称｜承诺最低｜承诺最低｜特别承诺｜实施日期｜
｜｜所持比例｜减持价格｜｜｜
├────────────┼────┼────┼──────┼─────┤
｜上海汽车集团股份有限公司｜｜｜增持股份｜2005-10-28｜
｜上海汽车集团股份有限公司｜｜｜增持股份｜2005-10-24｜
｜上海汽车集团股份有限公司｜｜｜分配提案｜未实施｜
└────────────┴────┴────┴──────┴─────┘
说明 上汽股份从2005年10月24日起在二级市场按集中竞价交易方式以每股3.98元价位申报买入了公司股票。截止2005年10月27日，上汽股份增持公司股票的数额为257472000股，占公司总股本的7.859%，所用的资金总额为1000000255元，至此上汽股份已履行了《公司股权分置改革方案》中关于增持公司股票的承诺。在完成增持股份计划后的六个月内即从2005年10月28日起至2006年4月27日止，上汽股份将不出售上述所增持的股份。截至目前为止，上汽股份持有的公司股数总计为2216519456股，占公司总股本的67.659%。
（2）控股股东情况
控股股东上海汽车工业(集团)总公司
持股比例（%）83.83
实际控制人上海市国有资产管理委员会
间接持股比例（%）:83.83
（3）方案详细说明
上海汽车集团股份有限公司同意按一定比例向流通股股东支付对价,以换取其非流通股股份的流通权。流通股股东每持有10股流通股将获得非流通股股东支付的3.4股股票的对价；在支付完成后,公司的非流通股股东持有的非流通股股份即获得上市流通权。
（4）承诺事项详细说明
上汽股份承诺
1、上海汽车集团股份有限公司承诺在上海汽车相关股东会议通过股权分置改革方案后的两个月内,如果上海汽车的二级市场股票价格低于3.98元,上汽股份将连续投入资金通过上海证券交易所按集中竞价交易方式以每股3.98元价位申报买入上海汽车股票,累计不超过人民币10亿元的资金,除非上海汽车股票二级市场价格不低于每股3.98元或10亿元资金用尽,期间如果累计购入上海汽车股数达到其总股本的5%,则需要根据《证券法》、《关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份的有关问题的通知》等相关规定进行公告,并在公告二日后方可继续购入上海汽车股票。在增持股份计划完成后的六个月内,上汽股份将不出售所增持的股份并将履行相关信息披露义务。
2、在实施股权分置改革之后,上汽股份承诺将在股东大会上提议并投赞成票上海汽车今后三年的现金分红比例将不低于当年实现的可分配利润(非累计可分配利润)的50%。
非流通股股东为履行其承诺义务提供的保证
上汽股份承诺在相关股东会议通过股权分置改革方案后至上海汽车股票复牌之前,上汽股份将按有关规定开立股票资金帐户,并将资金10亿元人民币存入该帐户,以确保履行增持股份计划。
上汽股份根据《公司股权分置改革方案》中关于增持股份的承诺，于2005年10月24日在二级市场按集中竞价交易方式以每股3.98元价位申报买入公司股票，增持的股票数量为163800000股，占公司总股
本的5%，所用的增持资金总额为651924000元。根据有关规定要求，上汽股份在作出增持公告后二日内，不得再行买入公司的股票，重新实施增持公司股份的日期为2005年10月27日起，除非公司股票二级市
场价格不低于每股3.98元或10亿元资金用尽。
上海汽车股份有限公司控股股东上海汽车集团股份有限公司(下称上汽股份)根据《公司股权分置改革方案》关于增持股份的承诺，上汽股份从2005年10月24日起在二级市场按集中竞价交易方式以每股3.98元价位申报买入了公司股票。截止2005年10月27日，上汽股份增持公司股票的数额为257472000股，占公司总股本的7.859%，所用的资金总额为1000000255元，至此上汽股份已履行了《公司股权分置
改革方案》中关于增持公司股票的承诺。在完成增持股份计划后的六个月内即从2005年10月28日起至2006年4月27日止，上汽股份将不出售上述所增持的股份。截至目前为止，上汽股份持有的公司股数总计为2216519456股，占公司总股本的67.659%。赜谠龀止竟善钡某信怠Ｔ谕瓿稍龀止煞菁苹蟮牧鲈履诩创?005年10月28日起至2006年4月27日止，上汽股份将不出售上述所增持的股份。截至目前为止，上汽股份持有的公司股数总计为2216519456股，占公司总股本的67.659%。
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