☆股本股改☆◇港澳资讯600138更新日期2007-11-12◇灵通V4.0
★本栏包括【1.股本结构】、【2.股本变化】、【3.限售股份】、【4.股改情况】
【1.股本结构】
【股本结构列示】
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐
｜单位(万股)｜2007-09-30｜2006-12-31｜2005-12-31｜2004-12-31｜
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
｜总股本｜31950.00｜26700.00｜26700.00｜26700.00｜
｜境内发起人法人股｜-｜-｜11679.63｜11679.63｜
｜流通A股｜31950.00｜26700.00｜11700.00｜11700.00｜
｜实际流通A股｜20903.68｜15210.00｜11700.00｜11700.00｜
｜限售的流通股｜11046.32｜11490.00｜-｜-｜
｜优先股或其他｜-｜-｜3320.37｜3320.37｜
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┘

【2.股本变化】

【历次变更状况】
┌──────┬──────┬──────┬──────┬──────┐
｜日期｜总股本｜流通A股｜实际流通A股｜变更原因｜
├──────┼──────┼──────┼──────┼──────┤
｜2007-02-16｜31950.00｜31950.00｜20903.68｜有限售条件的｜
｜｜｜｜｜流通股上市｜
｜2007-01-20｜31950.00｜31950.00｜15210.00｜增发｜
｜2006-02-16｜26700.00｜26700.00｜15210.00｜股权分置｜
｜2000-07-19｜26700.00｜11700.00｜11700.00｜配股｜
｜1998-09-08｜24000.00｜9000.00｜9000.00｜送转股｜
｜1998-06-03｜16000.00｜6000.00｜6000.00｜内部职工股上｜
｜｜｜｜｜市｜
｜1997-12-03｜16000.00｜5400.00｜5400.00｜新股上市｜
｜1997-11-14｜16000.00｜5400.00｜-｜新股发行｜
└──────┴──────┴──────┴──────┴──────┘

【3.限售股份】
┌─┬──────┬────┬─────┬────┬──────────┐
｜序｜股东名称｜限售股份｜上市日｜新增可上｜限售条件｜
｜号｜｜(万股)｜｜市股份(｜｜
｜｜｜｜｜万股)｜｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜1｜中国青年旅行｜5291.45｜2009-02-16｜5291.45｜在改革方案实施之日起｜
｜｜社总社｜｜｜｜三十六个月内不上市交｜
｜｜｜｜｜｜易或转让，前述承诺期｜
｜｜｜｜｜｜满后的二十四个月内，｜
｜｜｜｜｜｜其通过证券交易所挂牌｜
｜｜｜｜｜｜交易出售股份的最低价｜
｜｜｜｜｜｜格为10元/股（遇除权｜
｜｜｜｜｜｜除息进行相应调整）。｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜2｜中青创益投资｜1050.00｜2010-01-22｜1050.00｜自定向增发实施之日起｜
｜｜管理有限公司｜｜｜｜三十六个月内不得转让｜
｜｜｜｜｜｜。｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜3｜中邮核心优选｜600.00｜2008-01-22｜600.00｜自定向增发实施之日起｜
｜｜股票型证券投｜｜｜｜十二个月内不得转让。｜
｜｜资基金｜｜｜｜｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜4｜光大证券股份｜500.00｜2008-01-22｜500.00｜自定向增发实施之日起｜
｜｜有限公司｜｜｜｜十二个月内不得转让。｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜5｜硅谷天堂创业｜450.00｜2008-01-22｜450.00｜自定向增发实施之日起｜
｜｜投资有限公司｜｜｜｜十二个月内不得转让。｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜6｜UBSAG｜400.00｜2008-01-22｜400.00｜自定向增发实施之日起｜
｜｜｜｜｜｜十二个月内不得转让。｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜7｜安保资本中国｜400.00｜2008-01-22｜400.00｜自定向增发实施之日起｜
｜｜成长基金｜｜｜｜十二个月内不得转让。｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜8｜兵器财务有限｜400.00｜2008-01-22｜400.00｜自定向增发实施之日起｜
｜｜责任公司｜｜｜｜十二个月内不得转让。｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜9｜通用技术集团｜400.00｜2008-01-22｜400.00｜自定向增发实施之日起｜
｜｜投资管理有限｜｜｜｜十二个月内不得转让。｜
｜｜公司｜｜｜｜｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜10｜中国人寿保险｜400.00｜2008-01-22｜400.00｜自定向增发实施之日起｜
｜｜股份有限公司｜｜｜｜十二个月内不得转让。｜
｜｜-分红-个人分｜｜｜｜｜
｜｜红｜｜｜｜｜
└─┴──────┴────┴─────┴────┴──────────┘

【4.股改情况】
【股权分置改革】

1)方案简介:
对价方案:每10股获得3股
实施前总股本(万股)26700.00实施后总股本(万股)26700.00
实施前流通A股(万股)11700.00实施后流通A股(万股)15210.00
限售流通股(万股)11490.00
保荐机构1:西南证券有限责任公司

2)股改进程提示:
方案公布日2005-12-23股东大会股权登记日2006-01-16
董事会征集投票起止日2006-01-17至2006-01-23
股东大会网络投票起止日2006-01-19至2006-01-23
股东大会现场召开日2006-01-23股东沟通期停牌起始日2005-12-23
股东沟通期复牌日2006-01-06股东大会停牌起始日2006-01-17
股改实施上市日2006-02-16

3)参加表决前十大流通股东表决情况:
┌───────────────────┬────────┬─────┐
｜股东名称｜持股数量（万股）｜表决情况｜
├───────────────────┼────────┼─────┤
｜全国社保基金一零九组合｜225.81｜赞成｜
｜东方证券－东方红1号集合资产管理计划｜345.00｜赞成｜
｜科翔证券投资基金｜306.87｜赞成｜
｜中国人寿保险（集团）公司－传统－普通保｜327.21｜赞成｜
｜险产品｜｜｜
｜北京资和信担保有限公司｜109.61｜赞成｜
｜湘财合丰价值优化型稳定类行业基金｜119.61｜赞成｜
｜科瑞证券投资基金｜99.64｜赞成｜
｜北京资和信咨询中心｜89.91｜赞成｜
｜王悦殊｜375.31｜赞成｜
｜全国社保基金六零一组合｜105.00｜赞成｜
└───────────────────┴────────┴─────┘
4)非流通股股东持股情况及特别承诺:
（1）非流通股股东支付对价情况
┌──────────────────┬─────┬─────┬────┐
｜股东名称｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
├──────────────────┼─────┼─────┼────┤
｜北京国寿投资管理有限公司｜1973.68｜1511.84｜5.66｜
｜深圳市明思克航母世界实业有限公司｜1506.41｜1153.91｜4.32｜
｜中国华融资产管理公司｜20.78｜15.92｜0.06｜
｜苏州市区农村信用合作社联合社｜465.54｜356.60｜1.34｜
｜中国东方资产管理公司｜731.00｜559.95｜2.10｜
｜广西壮族自治区青年联合会｜493.42｜377.96｜1.42｜
｜嘉事堂药业股份有限公司｜2171.05｜1663.03｜6.23｜
｜中国农业银行｜436.00｜333.98｜1.25｜
｜苏州太湖国家旅游度假区发展集团公司｜133.58｜102.32｜0.38｜
｜中国信达资产管理公司｜160.64｜123.05｜0.46｜
└──────────────────┴─────┴─────┴────┘
大股东特别承诺事项
┌────────────┬────┬────┬──────┬─────┐
｜股东名称｜承诺最低｜承诺最低｜特别承诺｜实施日期｜
｜｜所持比例｜减持价格｜｜｜
├────────────┼────┼────┼──────┼─────┤
｜中国青年旅行社总社｜｜10.00｜｜｜
└────────────┴────┴────┴──────┴─────┘
说明

（2）控股股东情况
控股股东中国青年旅行社总社
持股比例（%）16.56
实际控制人共青团中央
间接持股比例（%）:16.56

（3）方案详细说明
公司全体非流通股股东分别向本方案实施股权登记日登记在册的全体流通股东履行对价安排，流通股股东每10股获得3股，非流通股东由此获得所持非流通股份的上市流通权。(原方案每10股获得2.6股)

（4）承诺事项详细说明
1、本公司全体非流通股股东根据《上市公司股权分置改革管理办法》等文件的要求作出了法定承诺。
2、中国青年旅行社总社在方案中对其所持有原非流通股股份的实际出售条件作出了承诺如下在改革方案实施之日起三十六个月内不上市交易或转让，前述承诺期满后的二十四个月内，其通过证券交易所挂牌交易出售股份的最低价格为10元/股（遇除权除息进行相应调整）。p;1.34｜
｜中国农业银行｜436.00｜333.98｜1.25｜
｜中国信达资产管理公司｜160.64｜123.05｜0.46｜
｜苏州太湖国家旅游度假区发展集团公司｜133.58｜102.32｜0.38｜
└──────────────────┴─────┴─────┴────┘
大股东特别承诺事项
┌────────────┬────┬────┬──────┬─────┐
｜股东名称｜承诺最低｜承诺最低｜特别承诺｜实施日期｜
｜｜所持比例｜减持价格｜｜｜
├────────────┼────┼────┼──────┼─────┤
｜中国青年旅行社总社｜｜10.00｜｜｜
└────────────┴────┴────┴──────┴─────┘
说明

（2）控股股东情况
控股股东中国青年旅行社总社
持股比例（%）16.56

（3）方案详细说明
公司全体非流通股股东分别向本方案实施股权登记日登记在册的全体流通股东履行对价安排，流通股股东每10股获得3股，非流通股东由此获得所持非流通股份的上市流通权。(原方案每10股获得2.6股)

（4）承诺事项详细说明
1、本公司全体非流通股股东根据《上市公司股权分置改革管理办法》等文件的要求作出了法定承诺。
2、中国青年旅行社总社在方案中对其所持有原非流通股股份的实际出售条件作出了承诺如下在改革方案实施之日起三十六个月内不上市交易或转让，前述承诺期满后的二十四个月内，其通过证券交易所挂牌交易出售股份的最低价格为10元/股（遇除权除息进行相应调整）。