☆股本股改☆◇港澳资讯600309更新日期2007-10-23◇灵通V4.0
★本栏包括【1.股本结构】、【2.股本变化】、【3.限售股份】、【4.股改情况】
【1.股本结构】
【股本结构列示】
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐
｜单位(万股)｜2007-09-30｜2006-12-31｜2005-12-31｜2004-12-31｜
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
｜总股本｜166333.44｜118809.60｜84864.00｜65280.00｜
｜发起人国家股｜-｜-｜55161.60｜42432.00｜
｜境内发起人法人股｜-｜-｜1414.40｜1088.00｜
｜流通A股｜166333.44｜118809.60｜28288.00｜21760.00｜
｜实际流通A股｜82342.65｜45939.71｜28288.00｜21760.00｜
｜限售的流通股｜83990.79｜72869.89｜-｜-｜
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┘

【2.股本变化】

【历次变更状况】
┌──────┬──────┬──────┬──────┬──────┐
｜日期｜总股本｜流通A股｜实际流通A股｜变更原因｜
├──────┼──────┼──────┼──────┼──────┤
｜2007-07-12｜166333.44｜166333.44｜82342.65｜送转股｜
｜2007-04-30｜118809.60｜118809.60｜58816.18｜权证行权及限｜
｜｜｜｜｜售股上市｜
｜2006-06-06｜118809.60｜118809.60｜45939.71｜送转股｜
｜2006-04-24｜84864.00｜84864.00｜32814.08｜股权分置｜
｜2005-04-04｜84864.00｜28288.00｜28288.00｜送转股｜
｜2004-05-18｜65280.00｜21760.00｜21760.00｜送转股｜
｜2002-04-15｜38400.00｜12800.00｜12800.00｜送转股｜
｜2001-04-19｜24000.00｜8000.00｜8000.00｜送转股｜
｜2001-01-05｜12000.00｜4000.00｜4000.00｜新股上市｜
｜2000-12-15｜12000.00｜4000.00｜-｜新股发行｜
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【3.限售股份】
┌─┬──────┬────┬─────┬────┬──────────┐
｜序｜股东名称｜限售股份｜上市日｜新增可上｜限售条件｜
｜号｜｜(万股)｜｜市股份(｜｜
｜｜｜｜｜万股)｜｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜1｜烟台万华华信｜59993.42｜2009-04-24｜59993.42｜1）本公司第一大股东｜
｜｜合成革有限公｜｜｜｜烟台万华华信合成革有｜
｜｜司｜｜｜｜限公司（以下简称“万｜
｜｜｜｜｜｜华华信”）承诺万华｜
｜｜｜｜｜｜华信在所持有的烟台万｜
｜｜｜｜｜｜华非流通股股份自获得｜
｜｜｜｜｜｜上市流通权之日起，至｜
｜｜｜｜｜｜少在36个月内不上市交｜
｜｜｜｜｜｜易或者转让；上述有限｜
｜｜｜｜｜｜售条件的股份不包括认｜
｜｜｜｜｜｜沽权证行权万华华信所｜
｜｜｜｜｜｜购买的股份以及认购权｜
｜｜｜｜｜｜证行权万华华信所出售｜
｜｜｜｜｜｜的股份。2）万华华信｜
｜｜｜｜｜｜承诺其所持公司股份自｜
｜｜｜｜｜｜上述承诺期满后12个月｜
｜｜｜｜｜｜内，通过证券交易所挂｜
｜｜｜｜｜｜牌交易出售的有限售条｜
｜｜｜｜｜｜件的股份，其出售价格｜
｜｜｜｜｜｜不低于每股15元。上述｜
｜｜｜｜｜｜有限售条件的股份不包｜
｜｜｜｜｜｜括认沽权证行权万华华｜
｜｜｜｜｜｜信所购买的股份以及认｜
｜｜｜｜｜｜购权证行权万华华信所｜
｜｜｜｜｜｜出售的股份。在烟台万｜
｜｜｜｜｜｜华因利润分配、资本公｜
｜｜｜｜｜｜积金转增股份、增发新｜
｜｜｜｜｜｜股或配股等情况而导致｜
｜｜｜｜｜｜股份或股东权益发生变｜
｜｜｜｜｜｜化时，该设定价格将进｜
｜｜｜｜｜｜行调整。｜
└─┴──────┴────┴─────┴────┴──────────┘

【4.股改情况】
【股权分置改革】

1)方案简介:
对价方案:每10股获1.6股及2份行权价9元的欧式认购权证、3份行权价13元的欧式认沽权证.(权证上市日期4月27日)
实施前总股本(万股)84864.00实施后总股本(万股)84864.00
实施前流通A股(万股)28288.00实施后流通A股(万股)32814.08
限售流通股(万股)52049.92
保荐机构1:广发证券股份有限公司

2)股改进程提示:
方案公布日2006-03-20股东大会股权登记日2006-03-31
董事会征集投票起止日2006-04-03至2006-04-05
股东大会网络投票起止日2006-04-05至2006-04-07
股东大会现场召开日2006-04-07股东沟通期停牌起始日2006-02-27
股东沟通期复牌日2006-03-29股东大会停牌起始日2006-04-03
股改实施上市日2006-04-24

3)参加表决前十大流通股东表决情况:
┌───────────────────┬────────┬─────┐
｜股东名称｜持股数量（万股）｜表决情况｜
├───────────────────┼────────┼─────┤
｜中国银行－海富通收益增长证券投资基金｜1000.00｜赞成｜
｜交通银行－华安创新证券投资基金｜1000.00｜赞成｜
｜中国工商银行－南方避险增值基金｜823.13｜赞成｜
｜交通银行－安顺证券投资基金｜870.00｜赞成｜
｜海通－中行-FORTISBANKSA/NV｜589.66｜赞成｜
｜中国工商银行－安信证券投资基金｜1330.93｜赞成｜
｜久嘉证券投资基金｜573.83｜赞成｜
｜东方证券股份有限公司｜1410.30｜赞成｜
｜全国社保基金一零四组合｜830.89｜赞成｜
｜中国工商银行－开元证券投资基金｜515.82｜赞成｜
└───────────────────┴────────┴─────┘
4)非流通股股东持股情况及特别承诺:
（1）非流通股股东支付对价情况
┌──────────────────┬─────┬─────┬────┐
｜股东名称｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
├──────────────────┼─────┼─────┼────┤
｜烟台万华华信合成革有限公司｜52757.12｜48536.55｜57.19｜
｜红塔兴业投资有限公司｜282.88｜260.25｜0.31｜
｜烟台东方电子信息产业集团有限公司｜1414.40｜1301.25｜1.53｜
｜烟台氨纶集团有限公司｜707.20｜650.62｜0.77｜
｜烟台冰轮股份有限公司｜1414.40｜1301.25｜1.53｜
└──────────────────┴─────┴─────┴────┘
大股东特别承诺事项
┌────────────┬────┬────┬──────┬─────┐
｜股东名称｜承诺最低｜承诺最低｜特别承诺｜实施日期｜
｜｜所持比例｜减持价格｜｜｜
├────────────┼────┼────┼──────┼─────┤
｜烟台万华华信合成革有限公｜｜15.00｜｜｜
｜司｜｜｜｜｜
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（2）控股股东情况
控股股东烟台万华华信合成革有限公司
持股比例（%）50.50
实际控制人烟台万华合成革集团有限公司
间接持股比例（%）:25.46

（3）方案详细说明
公司的非流通股股东向方案实施股权登记日登记在册的流通股股东支付4526.08万股股份、5657.6万份认购权证和8486.4万份认沽权证，即流通股股东每持有10股流通股将获得公司非流通股股东支付的1.6股股份、2.0份认购权证和3.0份认沽权证，其中，每份认购权证可以9.00元的价格，向万华华信购买1.0股公司的股份；每份认沽权证可以13.00元的价格，向万华华信出售1.0股公司的股份。[原方案每10股获1.3股及2份行权价10元的欧式认购权证、3份行权价13元的欧式认沽权证.]


（4）承诺事项详细说明
非流通股股东的承诺事项
1、本公司第一大股东万华华信承诺万华华信在所持有的烟台万华非股股份自获得上市流通权之日起，至少在36个月内不上市交易或者转让；上限售条件的股份不包括认沽权证行权万华华信所购买的股份以及认购权证万华华信所出售的股份。
2、万华华信承诺其所持公司股份自上述承诺期满后12个月内，通过证易所挂牌交易出售的有限售条件的股份，其出售价格不低于每股15元。上述售条件的股份不包括认沽权证行权万华华信所购买的股份以及认购权证行华华信所出售的股份。在烟台万华因利润分配、资本公积金转增股份、增发或配股等情况而导致股份或股东权益发生变化时，该设定价格将进行调整。
3、除第一大股东万华华信外，公司其它非流通股股东承诺遵守法律、和规章的规定，履行法定承诺义务。